鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基           金（FOF）         更新的招募领略书         （2024 年第 2 号）      基金料理东谈主：鹏扬基金料理有限公司     基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        截止日：2024年11月4日 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募领略书                     【枢纽教导】      本基金根据2023年9月15日中国证券监督料理委员会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年 持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）注册的批复》（证监许可20232190号）进行募 集。本基金的基金合同于2023年12月4日矜重收效，自该日起基金料理东谈主矜重脱手料理本基 金。      基金料理东谈主保证招募领略书的内容真确、准确、完满。本招募领略书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金料理东谈主依照恪称职守、考验信用、 严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收 益。      基金不同于银行储蓄与债券，投资东谈主有可能得到较高的收益，也有可能损失本金。投资 有风险，基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，投资东谈主认购或申购基金时应 细致阅读本基金的基金合同、招募领略书、基金居品贵府概要等信息败露文献，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资东谈主需充分了解本基金的居品特 性，并承担基金投资中出现的各种风险。投成本基金可能遇到的风险包括：市集风险、料理 风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风险、基金料理东谈主职责间隔风险、本基金独到 风险和其他风险等。本基金以1.00元运转面值进行召募，在市集波动等身分的影响下，存在 基金份额净值跌破1.00元运转面值的风险。      基金的过往功绩并不预示其将来发达。基金料理东谈主料理的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩发达的保证。      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东谈主履行相应标准后，可 以启用侧袋机制，具体详见招募领略书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金料理东谈主 将对基金简称进行特殊绮丽，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相 关内容并原宥本基金启用侧袋机制时的特定风险。      本基金为羼杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基 金中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特 征相对平衡的基金。      本基金称呼中含有“养老”并不代表收益保障或其他任何体式的收益承诺，本基金不保 本，可能发生蚀本。      本基金对于认购/申购/调治转入的每份基金份额确立持有期，持有期为三年。对于持有 未满持有期的基金份额赎回或调治转出肯求，基金料理东谈主将不予证据。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 股票（以下简称港股通标的股票）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机制下因投 资环境、投资标的、市集轨制以及交易公法等相反带来的独到风险，包括但不限于：港股市 场股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价 可能发达出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成 损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可正常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体详见招募领略 书“风险揭示”章节。      本基金可投资存托凭证，如果投资，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波 动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险、存托凭证刊行机制和交易机制等相干风险可 能告成或盘曲成为本基金的风险。      本基金可投资资产营救证券，如果投资，资产营救证券可能濒临信用风险、利率风险、 流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能加多本基金净值的波动 性。      本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投资基 金濒临流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或降速支付赎回款项、 赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能濒临交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额 净值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于依期洞开基 金，投资后将在一依期限内无法赎回，在本基金濒临大限制赎回时有可能因为无法变现形成 流动性风险。本基金可投资于阻塞式基金，可能会濒临在一订价钱下无法卖出而需降价卖出 的风险。本基金可投资于QDII基金，本基金可能盘曲濒临外洋市集风险、汇率风险、法律和 政事风险、管帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回证据日、支付赎回款项日、 基金份额净值公告日可能晚于普通洞开式基金。本基金为基金中基金，需承担投资其他基金 的料理费、托管费和销售用度等，承担的用度可能比普通的洞开式基金高。      本次招募领略书更新仅波及料理东谈主相干信息更新，本招募领略书其余所载内容截止日为 计）。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                           更新的招募领略书                              目       录 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书                    第一部分 媒介   《鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）招募领略书》（以下简称 招募领略书或本招募领略书）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督料理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》 （以下简称《信息败露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》（以下简 称《流动性风险料理轨则》）、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》 （以下简称《基金中基金指引》）、《养老主义证券投资基金指引（试行）》（以下简称《养老目 标指引》）等关联法律法例以及《鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）基金合同》（以下简称基金合同或《基金合同》）编写。   基金料理东谈主承诺本招募领略书不存在职何虚假记录、误导性论述或紧要遗漏，并对其真确 性、准确性、完满性承担法律职责。   鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）（以下简称基金或本基金） 是根据本招募领略书所载明的贵府肯求召募的。本基金料理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募领略书中载明的信息，或对本招募领略书作任何解释或者领略。   本招募领略书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会（以下简称中国 证监会）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。投资东谈主自依 基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履 自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联轨则享有权 利、承担义务。投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                     第二部分 释义   在本招募领略书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用鼎新和补充 期羼杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》及对该托管契约的任何有用鼎新和补充 基金（FOF）招募领略书》过火更新 （FOF）基金居品贵府概要》过火更新 （FOF）基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有不致力的决定、决议、陈诉等 过，经2012年12月28日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议鼎新，自2013年6 月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下 东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书 东谈主、基金料理东谈主鼓舞、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中照章具有基 金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额并持有一定 期限的证券投资基金 有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于1000万元东谈主民币，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于3年 期限不少于3年的基金料理东谈主鼓舞、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投而已理办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金交易账户信息 查询等业务 出机构注册，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主缔结了基金销售服务契约，办理基金销售 业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并营救基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受鹏扬基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募领略书 购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 月 日，指该基金份额申购肯求证据之日；对于每份调治转入份额的肇始日，指该基金份额调治转 入肯求证据之日 份额申购肯求证据之日（对申购份额而言）或基金份额调治转入肯求证据之日（对调治转入份 额而言）起满三年 非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、赎回等业务，并按轨则进行公告 定股票资产投资比例不低于基金资产60%或者根据基金败露的依期答复，最近四个季度中任一 季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型基金 务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交易所上市的股票 东谈主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务公法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 的步履 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基金料理东谈主料理的其他基金 基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款状貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购肯求的一种投资状貌 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额）超 过上一管事日基金总份额的10% 息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精打细算 款项过火他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子 败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含契约约 定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产营救证 券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交易的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 置计帐，目的在于有用轻松并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特等账户称为侧袋账户 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书 在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                     第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理东谈主概况   称呼：鹏扬基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20161453号   组织体式：有限职责公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期限：不时规划   磋议东谈主：吉瑞   磋议电话：4009686688   二、主要东谈主员情况   范勇宏先生：董事长，经济学博士。现任鹏扬基金料理有限公司董事长，中国证券投资基 金业协会法制与自律监察委员会主席，清华大学五谈口金融学院硕士生导师，中国财政科学研 究院硕士生导师。曾任中原基金料理有限公司总司理、中原基金（香港）有限公司董事长、中 国东谈主寿资产料理有限公司首席投资实行官。曾履新于中国耕种银行总行、中原证券有限公司。   杨爱斌先生：董事，复旦大学国际金融专科经济学硕士。现任鹏扬基金料理有限公司总经 理。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合料理部副总经 理，中原基金料理有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投而已理有限公司董事长兼总司理。   姜山先生：董事，好意思国印第安纳大学商学院工商料理硕士。现任上海华石投资有限公司执 行董事兼总司理，叮当健康科技集团有限公司零丁董事。曾任安达信华强管帐师事务所审计 师，好意思国 Sara Lee 公司里面审计师，瑞银投资银行董事，高盛亚洲有限公司实行董事，好意思国 德州太平洋集团董事及北京代表处首席代表，摩根士丹利华鑫证券有限职责公司投资银行部董 事总司理。   邱峻女士：零丁董事，好意思国波士顿学院工商料理硕士。现任金誉骧达（上海）企业料理有 限公司财务总监。曾任安永管帐师事务所好意思国纽约分所高档审计师、高档司理，安永华明管帐 师事务所上海分所高档司理，蓝山投资究诘（北京）有限公司财务总监。   王鹤菲女士：零丁董事，好意思国斯坦福大学商学院金融系玄学博士。现任西交利物浦大学国 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 际商学院副院长、金融系教诲。曾任好意思国伊利诺伊大学芝加哥分校商学院金融系助理教诲，好意思 联储芝加哥银行拜访经济学家，清华大学经济料理学院金融系拜访学者，中国投资有限职责公 司风险料理部拜访经济学家，中国东谈主民大学汉青研究院金融系副教诲、副系主任，中国东谈主民大 学国际学院金融学教诲。   董克用先生：零丁董事，中国东谈主民大学经济学博士。中国东谈主民大学退休教诲，兼任中国社 会保障学会副会长、清华五谈口待业金融50东谈主论坛文告长，国民养老保障股份有限公司零丁董 事、江苏品生医疗科技集团有限公司董事及新华联文化旅游发展股份有限公司零丁董事。曾任 中国东谈主民大学管事东谈主事学院副院长、院长，群众料理学院院长。   王雪松女士：零丁董事，中国东谈主民大学金融学博士。现任中关村大河并购重组研究院院 长，兼任阳光资产料理股份有限公司零丁董事，清华大学五谈口金融学院硕士生导师。曾任职 于中国证监会。   王徽先生：监事会主席，江苏大学经济学学士。现任中钰成本料理（北京）有限公司料理 合伙东谈主、首席风控官，中兴财光华管帐师事务所（特殊普通合伙）合伙东谈主，娄底中钰资产料理 有限公司财务负责东谈主，兼任杭州钰吉资产料理有限公司董事，重庆淘葫芦科技有限公司董事， 安艺健康产业有限公司董事，江苏晨牌药业集团股份有限公司董事，双峰县国藩病院有限公司 董事。曾任中国华晶电子集团公司管帐，爱韩华电子（无锡）电子有限公司财务司理，苏亚会 计师事务所南边分所款式司理，北京中星微电子有限公司财务司理，无锡东林管帐师事务所合 伙东谈主，利安达管帐师事务所合伙东谈主，金字火腿股份有限公司董事、副总裁、财务总监，北京注 册管帐师协会经济职责审计专科委员会大家委员及北京总管帐师协会理事。   吉瑞女士：监事（职工监事），对外经济贸易大学料理学学士。现任鹏扬基金料理有限公 司监察稽核部总监。曾任安永华明管帐师事务所金融审计部审计师，毕马威华振管帐师事务所 风险究诘部助理司理及高瓴成本料理有限公司法律合规部高档司理。   曹铮女士：监事（职工监事），北京大学经济学学士。现任鹏扬基金料理有限公司东谈主力资 源及行政料理部总监。曾任国度电网公司监察局文员，北京科舵整合创意究诘有限公司东谈主事助 理，索尼爱立信（中国）有限公司东谈主事专员，微软亚洲研究院东谈主事司理，北京鹏扬投而已理公 司东谈主力资源及行政料理部总监。   杨爱斌先生：总司理，复旦大学国际金融专科经济学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷 员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合料理部副总司理，中原基金料理有限公司固定收 益投资总监，北京鹏扬投而已理有限公司董事长兼总司理。   朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 料理有限公司股票投资总监，富敦投而已理（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投而已理（上海）有限 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书 公司中国股票董事总司理、投资组合料理总监。      宋震先生：看护长，北京大学数学学院理学学士，中国经济研究中心经济学双学士，北京 大学信息科学本事学院工学硕士。曾任Schlumberger Ltd工程师，龙翌创富照应人有限公司副总 裁，中国证监会北京监管局主任科员。      李净女士：副总司理，英国桑德兰大学商务研究硕士。曾任大连电视台新闻中心记者编 辑，世联地产集团有限公司集团市集部部门司理，搜房控股有限公司中国指数研究院业务总 监，北京世联房地产照应人有限公司朔方区域市集部总司理，广发银行股份有限公司总行公司银 行部投行高档居品司理，国泰基金料理有限公司机构业务部总监助理。      赵会龙先生：多资产策略部实行总司理，上海交通大学高档金融学院工商料理硕士。曾任 德勤国际注册管帐师事务所税务分析师，朗润投资集团投资司理，瑞讯华识（上海）投资究诘 有限公司研究员，吉利国际融资租借有限公司计策与研究司理，华宝基金料理有限公司高档产 品司理、高档分析师、基金司理助理、投资司理。鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式 基金中基金（FOF）基金司理（2023年12月4日起任职）、鹏扬稳健优选一年持有期羼杂型基金 中基金（FOF）基金司理（2024年1月5日起任职）                          。      本公司FOF及指数投资决策委员会成员如下：      杨爱斌先生：总司理、FOF及指数投资决策委员会主任委员，复旦大学国际金融专科经济 学硕士。曾任上海浦东发展银行信贷员，中国吉利保障（集团）股份有限公司组合料理部副总 司理，中原基金料理有限公司固定收益投资总监，北京鹏扬投而已理有限公司董事长兼总经 理。      朱国庆先生：副总司理兼股票首席投资官，复旦大学经济学硕士。曾任国海富兰克林基金 料理有限公司股票投资总监，富敦投而已理（上海）有限公司高档副总裁、中国股票投资总 监，上海六禾投资有限公司副总司理、权益投资总监，富兰克林邓普顿投而已理（上海）有限 公司中国股票董事总司理、投资组合料理总监。      陈洪斌先生：总司理助理兼首席经济学家，清华大学应用经济学博士后。曾任中国东谈主寿保 险股份有限公司个东谈主业务部、信息本事部职工，龙江银行金融市集部总司理兼麇集金融部总经 理，宏信证券股份有限公司总裁助理、首席经济学家、资产料理部总司理，国海证券股份有限 公司总裁助理、首席经济学家、资产料理公司总司理。      施红俊先生：数目投资部总司理兼指数投资总监，同济大学料理学博士。曾任大公国际资 信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门司理，中证指数有限公司研究员、固定收益主 管、研究开发部副总监。      上述东谈主员之间不存在至支属关系。      三、基金料理东谈主的职责 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   四、基金料理东谈主承诺 箝制轨制，采纳有用措施，退避违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 采纳有用措施，退避下列步履的发生：   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产。   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产。   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干 的交易行为。   （7）豪迈职守，不按照轨则履行职责。   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他步履。 退避违犯基金合同步履的发生。 规及行业表率，考验信用、勤勉尽责。   五、基金司理承诺 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书 益； 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相干的交易行为；      六、基金料理东谈主的里面箝制轨制      （一）里面箝制的原则 决策、实行、监督、反馈等各个格式。 效实行。 产、其它资产的运作分离。 理的箝制成本达到最好的里面箝制成果。      （二）里面箝制的主要内容      公司董事会高度嗜好建立完善的公司治理结构与里面箝制体系，充分阐扬零丁董事和监事 职能，保护投资东谈主利益和公司正当权益。本公司在董事会下诞生了风险料理委员会，负责对公 司在规划料理和基金业务运作的正当性、合规性和风险景象进行查抄和评估，对公司监察稽核 轨制的有用性进行评价，监督公司的财务景象，评价公司的财务发达，保证公司的财务运作符 正当律法例的要乞降通行的管帐圭臬，对公司风险料理轨制进行评价和对公司风险料理轨制的 实施进行查抄， 评估公司风险料理景象。      公司料理层在总司理诱导下，细致实行董事会细则的里面箝制计策，为了有用贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展计策，诞生了投资决策委员会。投资决策委员会是公司负责基金投 资决策的最高权力机构，根据基金合同和公司的关联轨则，细则基金的投资主义和投资原则， 决定基金投资的标准与权限确立，坚定基金的投资策略与资产配置决策及设定基金投资的限制 性主义等。      此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核管事，对公司和基金运作的正当性、 合规性及合感性进行全面查抄与监督，参与公司风险箝制管事，发生紧要风险事件时向公司董 事长和中国证监会答复。      董事会下属的风险料理委员会和看护长负责对公司表里部风险进行评估。总司理下设风险 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书 决策委员会，负责对公司日惯例划及基金运作中的风险监测、评估与防护提供见解及建议，审 议公司风险箝制轨制与风险料理历程，对公司规划料理中的紧要突发性事件和紧要危险情况进 行评估，制定危险处理决策并监督实施。公司各部门根据具体情况制定本部门的功课历程及风 险箝制轨制，加强对风险的箝制，将风险箝制在最小范围内。   公司对投资、管帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制，采纳的箝制 行为包括授权箝制、自我箝制、职责分离、什物箝制、功绩评价、资产分离及监察稽核等标准 或措施。   公司依据自身规划本性诞生门径递进、权责长入、严实有用的三谈内控防地：一是建立以 各岗亭主义职责制为基础的第一谈监控防地；各岗亭均制定雅致的操作历程、明确岗亭职责， 各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺盲从，在授权范围内承担各自职责；二是建立相干部 门、相干岗亭之间相互监督制衡的第二谈监控防地；公司建立枢纽业务处理凭据传递和信息沟 通轨制，相干部门和岗亭之间相互监督制衡；三是建立以看护长和监察稽核部对各岗亭、各部 门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三谈监控防地；看护长、监察稽核部零丁于其它 部门和业务行为，并对里面箝制轨制的实行情况实行严格的查抄、反馈和监督。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金司理 小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理诱导基金司理小组在基金 合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作。   ① 投资决策与实行相分离。投而已理决策职能和交易实行职能严格轻松，实行辘集交易 轨制，由交易料理部辘集实行整个交易。建立和实行公谈交易料理轨制，确保各投资组合享有 公谈的交易实行契机。   ② 投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，退避越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细则的范围内，负责细则 与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于跨越投资权限的操作需要经过严 格的审批标准；交易料理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交易实行。   ③ 警示性箝制。按照法例或公司轨则确立各种资产投资比例的预警线，交易系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④ 辞让性箝制。根据法律、法例和公司相干轨则，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的步履。交易系统通过预先的设定，对上述辞让事项进行自动教导和限制。   ⑤ 监控与反馈。交易料理部对投资步履进行一线监控；风险料理部进行事中的监控；监 察稽核部进行过后的查抄。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促休养。   （2）管帐箝制轨制   ① 建立了基金管帐的管事轨制及相应的操作和箝制规程，确营救帐业务有章可循。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书      ② 按照相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相干业务的相互核 查监督轨制。      ③ 为防护在资金头寸料理上出现透支风险，制定了资金头寸料理轨制。      ④ 制定了完善的档案营救轨制。      （3）本事系统箝制轨制      为保证本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的珍视、数据的备份、信息本事东谈主员操作料理、危险处理等方面都制定了完善的制 度。      （4）东谈主力资源料理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东谈主事料理轨制，确保 东谈主力资源的有用料理。      （5）监察轨制      公司诞生了监察稽核部，负责公司的监察管事。监察轨制包括违纪步履的调查标准和处理 轨制，以及对职工步履的监察。      公司建立双向的信断交流路线，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息申报渠 谈。通过建立有用的信断交流渠谈，保证了公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责相 关的信息，并实时投递顺应的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了了了的业 务答复系统。      公司诞生了零丁于各业务部门的监察稽核部，履行监督、稽核职能，查抄、评价公司里面 箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面箝制轨制的实行情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的相干风险，实时提倡翻新见解，促进公司里面料理轨制有用地实行。监察稽核东谈主 员具有相对的零丁性，依期不依期出具监察稽核答复。      公司严格贯彻基金料理相干的法律法例，严格照章规划。看护长和监察稽核部负责对里面 各职能部门和职工的业务行为及岗亭步履的正当合规性实施监督查抄。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                       第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009年1月15日   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币   存续期间：不时规划   磋议电话：010-66060069   传真：010-68121816   磋议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分，总行设在北京。经国务院批 准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日照章成立。中国 农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农 业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务规模最广，服务对象 最多，业务功能皆全的大型国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行雷同通过我方的努力赢 得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界500强企业之列。当作一家城乡并举、联通国际、功 能皆备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的规划理念，坚持审慎稳健 规划、可不时发展，藏身县域和城市两大市集，实施相反化竞争策略，着力打造“伴你成长” 服务品牌，依托掩盖天下的分支机构、宏大的电子化麇集和多元化的金融居品，致力为广大客 户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，训导丰富，服务优质，功绩突 出，2004年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007年中国农业银行通过了好意思 国SAS70里面箝制审计，并得到无保属见解的SAS70审计答复。自2010年起中国农业银行连气儿通 过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了零丁平允第三方对中国农业银行托管服务 运作历程的风险料理、里面箝制的健全有用性的全面招供。中国农业银行着力加强才气耕种， 品牌声誉进一步进步，在2010年首届“‘金牌判辨’TOP10受奖盛典”中得益凸起，获“最好 托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产托管奖”。2012年荣获 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募领略书 第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013年至2017年连气儿荣获上海计帐所授予 的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限职责公司授予的“优秀托管机构奖”称号； 基金报授予的公募基金20年“最好基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度 资产托管银行天玑奖”称号；2020年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”；2021年 荣获天下银行间同行拆借中心初次诞生的“银行间本币市集优秀托管行”奖；2022年在泰斗杂 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立， 户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运 二部，领有先进的安全防护设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工302名，其中具有高档职称的大家60名，服务团队成员 专科水平高、业务教化好、服务才气强，高档料理层均有20年以上金融从业训导和高档本事职 称，精明国表里证券市集的运作。   截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和洞开式证券投资基金 共898只。   二、基金托管东谈主的里面风险箝制轨制领略   严格盲从国度关联托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关联料理轨则，称职规划、 表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完满，确保关联信息的真 实、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面箝制管事，对托管业务风险料理 和里面箝制管事进行监督和评价。托管业务部特等确立了风险料理处，配备了专职内控监督东谈主 员负责托管业务的内控监监管事，零丁哄骗监督稽核权利。   具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了料理轨制、箝制轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的表率操作慈悲利进行；业务东谈主员具备从业阅历；业务料理实行严格的 复核、审核、查抄轨制，授权管事实行辘集箝制，业务图章按规程营救、存放、使用，账户资 料严格营救，制约机制严格有用；业务操作区特等确立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息 由专职信息败露东谈主负责，退避泄密；业求已毕自动化操作，退避东谈主为事故的发生，本事系统完 整、零丁。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管契约轨则的投资比 例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过基金 资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他步履。   当基金出现额外交易步履时，基金托管东谈主应当针对不苦难况进行以下状貌的处理： 理东谈主进行教导； 关联基金料理东谈主并报中国证监会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募领略书                      第五部分 相干服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）鹏扬基金料理有限公司直销柜台   办公地址：北京市石景山区绿地环球文化金融城9号院5号楼1401-1405   法定代表东谈主：杨爱斌   天下长入客户服务电话：4009686688   磋议东谈主：申屠清泉   传真：010-81922890   （2）鹏扬基金料理有限公司直销电子交易平台   客服电话：4009686688   官方网站：www.pyamc.com   本基金的其他销售机构请详见基金料理东谈主官网公示的代销机构。   基金料理东谈主可根据关联法律法例的要求，选拔其他适应要求的机构销售基金，并在基金管 理东谈主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：鹏扬基金料理有限公司   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心16层   法定代表东谈主：杨爱斌   天下长入客户服务电话： 4009686688   磋议东谈主：韩欢   传真： 010-81922891   （三）讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   负责东谈主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   磋议东谈主：陈颖华 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书   （四）管帐师事务所   本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）。   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所： 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   磋议电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：王珊珊、王海彦   磋议东谈主：王海彦 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书                   第六部分 基金的召募   本基金由基金料理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相干轨则， 并经中国证监会《对于准予鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的批复》（证监许可20232190号）注册召募。   一、基金称呼   鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）   二、基金类别、运作状貌及存续期   羼杂型基金中基金（FOF）   契约型洞开式。本基金所界说的持有期为三年。   本基金每个洞开日洞开申购，但投资东谈主每笔认购/申购/调治转入的基金份额需至少持有满 三年。对于每份基金份额，持有期指从基金合同收效日（对认购份额而言，下同）、基金份额 申购肯求证据之日（对申购份额而言，下同）或基金份额调治转入证据之日（对调治转入份额 而言，下同）起满三年。对于持有未满持有期的基金份额赎回肯求或调治转出肯求，基金料理 东谈主将不予证据。   不依期   三、召募状貌及局面   通过各销售机构的基金销售网点或按基金料理东谈主、销售机构提供的其他状貌公开发售。基 金销售机构办理基金发售业务的地区、网点的具体情况和磋议方法，请参见基金份额发售公告 以及当地基金销售机构的公告。基金料理东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金料理 东谈主网站公示。   四、召募对象与召募期   适应法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。具体发 售对象以招募领略书、基金份额发售公告或相干公告为准。   召募期自2023年11月6日起至2023年11月30日止。   五、基金份额类别确立   根据基金运作情况，在不违犯法律法例的轨则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书 益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东谈主在履行顺应的标准后，不错加多新的基金份额类 别、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者休养基金份额分类办法及公法等，无需召开基金 份额持有东谈主大会，但休养实施前基金料理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。   六、发起资金的认购   发起资金提供方使用发起资金认购本基金的总金额不少于1000万元东谈主民币，且持有认购基 金份额的期限自基金合同收效日起不少于3年（基金合同收效起火3年提前间隔的情况除外）， 期间份额不可赎回。法律法例、监管机构和基金合同另有轨则的除外。本基金发起资金的认购 情况详见基金料理东谈主届时发布的公告。   七、基金的运转面值   本基金每份基金份额的运转发售面值为东谈主民币1.00元。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金基金合同于2023年12月4日起矜重收效。自基金合同矜重收效之日起，本基金料理 东谈主矜重料理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同收效之日起3年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的状貌延续。若届时的法律法例或中国证监会关联发 起式基金的轨则发生变化，上述间隔轨则被取消、改变或补充时，则本基金不错参照届时有用 的法律法例或中国证监会轨则实行。   基金合同收效满3年后链接存续的，连气儿20个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金料理东谈主应当在依期答复中赐与败露；连气儿60个管事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在10个管事日内向中国证监会答复并提倡惩办决策，如持 续运作、调治运作状貌、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并在6个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书              第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在招募领略书 或基金料理东谈主网站列明。   基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当 在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他状貌办理基金份额的申购与 赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时辰   基金料理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，但对于每份基金份额持有未满三年的赎 回肯求，基金料理东谈主将不予证据。洞开日的具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日的交易时辰（若该交易日为非港股通交易日，则本基金有权不洞开申购、赎回等 业务，并按轨则进行公告），但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的约 定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   本基金自2024年1月5日起脱手办理日常申购业务。   基金料理东谈主自基金合同收效之日起三年脱手办理赎回。因不可抗力或基金合同约定的其他 情形致使基金料理东谈主无法在基金合同收效之日起三年持有期满后按时洞开办理赎回业务的，顺 延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分摒除之日起的下一个管事日。对于每份基 金份额，持有未满持有期的赎回肯求，基金料理东谈主将不予证据。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调治肯求且登记机构证据接受 的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 权益不受毁伤并得到公谈对待。      基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金料理东谈主必须在新公法 脱手实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。      四、申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构轨则的标准，在洞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的 肯求。      投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则时辰前全额托付申购款项，投资东谈主在轨则时辰前全额 托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投 资者赎回肯求收效后，基金料理东谈主将在T+10日内（包括该日）支付赎回款项。在发生多数赎回 或基金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 关联要求处理。      遇交易所或交易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 料理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的身分影响业务处理历程，则赎回款项划付时辰相应顺延。      基金料理东谈主应以交易时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求日 （T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+3日内对该交易的有用性进行证据。T日提交的有 效肯求，投资东谈主可在T+4日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他状貌查询 肯求的证据情况。若申购不得手或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。      基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机构照实接 收到肯求。申购、赎回肯求得手的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资东谈主应实时查询，并妥善哄骗正当权利。 整，并在休养实施前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。      五、申购与赎回的数目限制 起资金提供方的除外）累计份额占基金总份额的比例不得达到或跨越50%（在基金运作过程中 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越该比例限制的除外）。若单个投资东谈主某笔申购后导 致该投资东谈主累计份额占基金总份额比例达到或跨越该比例限制，基金料理东谈主有权对此笔申购部 分证据或不予证据，以确保单个投资东谈主累计份额占基金总份额比例低于该比例限制。基金料理 东谈主不错轨则单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体轨则见更新的招募领略书或相干公 告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币10元。投资者通过基金料理东谈主的直销柜台初次申购的单笔最 低名额为东谈主民币5万元，追加申购的最低金额为东谈主民币10元。   各销售机构对最低申购名额及交易级差有其他轨则的，以各销售机构的轨则为准。   各销售机构未轨则最低申购名额及交易级差的，初次申购和追加申购的单笔最低名额为东谈主 民币10元。 东谈主的直销柜台赎回基金份额时，可肯求将其持有的部分或全部基金份额赎回，基金份额单笔赎 回不得少于0.01份；基金份额账户最低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托 管的基金份额余额不及0.01份时，该笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金 料理东谈主有权将剩余部分的基金份额强制赎回（持有期未满的基金份额除外）。   各销售机构对赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构的轨则为准。   各销售机构未轨则赎回份额限制的，基金份额单笔赎回不得少于0.01份；基金份额账户最 低余额为0.01份，若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金份额余额不及0.01份时，该 笔赎回业务应包括投资者账户内全部基金份额，不然基金料理东谈主有权将剩余部分的基金份额强 制赎回（持有期未满的基金份额除外）。 当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金料理东谈主基于投资运作与风险箝制的 需要，可采纳上述措施对基金限制赐与箝制。具体见基金料理东谈主相干公告。 制。基金料理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度及计较状貌   本基金基金份额净值的计较，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。为幸免基金份额持有东谈主利益因基金份额净值少许点保留精度受到 不利影响，基金料理东谈主可临时提高基金份额净值的精度，无需就基金份额净值精度休养事项进 行公告。出现多数赎回时，基金份额净值按照多数赎回的要求实行。T日的基金份额净值在T+2 日内计较，并在T+3日内公告。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延伸计较或公告。   （1）本基金在申购时收取申购用度，申购费率最高不跨越1.00%，且随申购金额的加多而 递减。   本基金对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的非待业金客户实施辞别的申购费 率。待业金客户是指天下社会保障基金、照章诞生的基本养老保障基金、不错投资基金的场地 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                    更新的招募领略书 社会保障基金、企业年金单一规划以及聚合规划，企业年金理事会寄托的特定客户资产料理计 划、企业年金待业金居品、职业年金规划、养老保障料理居品以及不错投资基金的其他待业金 客户。如将来出现经不错投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个东谈主养老账户等经过养老基 金监管部门招供的新的养老基金类型，基金料理东谈主可将其纳入待业金客户范围。   本基金申购费率如下表所示：                                              待业金客户申购费率       申购金额（M）      非待业金客户申购费率                                              （通过直销柜台）        M＜100 万          1.00%                   0.10%        M≥500 万        每笔 1000 元               每笔 1000 元   （2）本基金申购用度不列入基金财产，主要用于本基金的市集引申、销售、登记等各项 用度。   （3）投资东谈主一天内有多笔申购的，须按每次申购所对应的费率层次分别计费，即按每笔 申购肯求单独计较申购用度。   本基金不收取赎回费。   （1）基金申购接纳“金额申购、份额证据”的状貌。基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。申购份额计较结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。   （2）申购份额计较公式及示例   当投资东谈主的申购肯求所对应的申购用度适用比例费率时，其申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   当投资东谈主的申购肯求所对应的申购用度适用固定金额时，其申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度＝固定金额   申购份额＝净申购金额÷申购当日基金份额净值   例如：某投资东谈主投资10万元申购本基金，申购当日（T日）基金份额类型的基金份额净值 为1.0160元，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：                         申购 1                    申购 2 投资东谈主类型                非待业金客户                    待业金客户 申购金额（元，a）                       100，000.00              100，000.00 适用申购费率（b）                           1.00%                    0.10% 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                   更新的招募领略书 净申购金额（元，c=a÷ （1+b）） 申购用度（元，d=a-c）                   990.10                  99.90 T 日基金份额净值（元，e）                  1.0160                 1.0160 申购份额（份，f=c÷e）                97，450.69              98，326.87   例如：某投资东谈主投资500万元申购本基金，则该投资东谈主申购可得到的基金份额为：                                          申购 1 投资东谈主类型                                     - 申购金额（元，a）                                        5，000，000.00 申购用度（元，b）                                           1，000.00 净申购金额（元，c=a-b）                                   4，999，000.00 T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0160 申购份额（份，e=c÷d）                                    4，920，275.59   （1）基金赎回采纳“份额赎回、金额证据”的状貌，计较时波及赎回用度和净赎回金 额。赎回金额的计较结果均按照四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （2）赎回金额计较公式及示例   当投资东谈主选拔赎回所持有基金份额时，其赎回金额的计较公式为：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例如：某投资东谈主赎回本基金10万份基金份额，赎回当日（T日）基金份额类型的基金份额 净值为1.0180元，则该投资东谈主赎回可得到的净赎回金额为：                                          赎回 1 投资东谈主类型                                     - 赎回份额（份，a）                                          100，000.00 持巧合辰（天，b）                                               1100 适用赎回费率（c）                                                  0% T 日基金份额净值（元，d）                                         1.0180 赎回总金额（元，e=a×d）                                     101，800.00 赎回用度（元，f=e×c）                                           0.00 净赎回金额（元，g=e-f）                                     101，800.00 或收费状貌实施日前依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介上公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率撤职相干法律法例以及监管部门、自律公法的规 定。 规轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展基金促 销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错顺应调 低基金的销售费率。      七、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 净值。 理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员当作发起资金提供方的除外）持有基金份额的比例达到或 者跨越50%，或者变相躲藏50%辘集度的情形。 投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。 产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 术仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当暂停接 受基金申购肯求。 牌。 例如因本事故障等原因导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      发生上述第1-3、7-12项情形之一且基金料理东谈主决定断绝或暂停申购时，基金料理东谈主应当 根据关联轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复申 购业务的办理。      八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 净值。 术仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当降速支 付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 或二级市集交易停牌。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应按规 定报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支 付，并以受理赎回肯求当日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的相干要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分赐与吊销。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理状貌   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调治中转出申 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额总额后的余额）跨越前一管事 日的基金总份额的10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、部 分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，申购份额及赎 回金额的计较按照如下决策实行。   ①赎回肯求日，若已败露的基金份额净值不会影响基金份额持有东谈主相对利益的，按正常赎 回标准实行。   ②赎回肯求日，若已败露的基金份额净值会影响基金份额持有东谈主相对利益的，撤职“基金 份额持有东谈主利益优先”原则，基金料理东谈主有权接纳更高精度的基金份额净值计较当日的赎回金 额和申购、依期定额申购份额。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有费劲或以为因支付投资 东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东谈主在当日接 受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份 额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎 回的，将自动转入下一个洞开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受 理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额跨越前一洞开日的基金总份 额的10%时，本基金料理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超出10%的赎回肯求实施宽限办理，而 对该单个基金份额持有东谈主10%以内（含10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按照单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在 提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日继 续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。宽限 的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础 计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投 资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿2个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金料理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得跨越20 个管事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募领略书轨则 的其他状貌在3个交易日内陈诉基金份额持有东谈主，领略关联处理方法，并按照《信息败露办 法》的关联轨则在轨则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 公告。 金份额净值。 应于再行洞开日在轨则媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也可根据试验情况在暂停公 告中明确再行洞开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十一、基金调治 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书   基金料理东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东谈主料理 的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费，相干公法由基金料理东谈主届时根 据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相干机构。   十二、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、适应法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划 转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份 额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是指司 法机构依据收效司法通知将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于适应条件的非交易 过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的圭臬收取转托管费。   十四、依期定额投资规划   基金料理东谈主已于2024年1月5日起通畅本基金的依期定额投资业务，具体内容详见2024年1 月3日发布的《鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）洞开日常申购、 依期定额投资业务公告》。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一 并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法例另有轨则的除外。   如相干法律法例允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，经与基金托管 东谈主协商一致，基金料理东谈主可制定相应的业务公法并开展相干业务，并依照《信息败露办法》的 关联轨则进行公告。证券交易所和中国证券登记结算有限职责公司的相干业务公法有轨则的， 从其轨则。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会 招供的交易局面或者交易状貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的 业务公法办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的折算   在适应法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东谈主经与基 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募领略书 金托管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十八、当本事条件熟谙，本基金料理东谈主在不违犯法律法例且对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进 行补充和休养，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎回， 或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议，但应 根据相干法例轨则进行信息败露。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募领略书“侧袋机制”部分的约 定或相干公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书                  第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在箝制风险的前提下，通过稳健的资产配置和基金优选，力求已毕基金资产的恒久 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金过火他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过火他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 营救债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债过火他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、银行入款（包括契约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、资产营救证 券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资 基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基金 等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不跨越基金资产的 基金的比例不跨越基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不跨越基金资产的15%。 本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不跨越基金资产的10%。本基 金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金；2、根据基金败露的依期答复，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不跨越5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应标准后，不错休养上述 投资比例。   三、投资策略 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书      本基金接纳主义风险投资策略，主义风险水平为平衡，基金料理东谈主根据该风险偏好设定权 益类资产、非权益类资产的基准配置比例，并在一定范围内动态休养以营救基金相对恒定的风 险水平。      本基金的主义是以55%的基金资产投资于权益类资产，权益类资产上浮不跨越5%，下浮不 跨越10%。      （一）类属资产配置策略      基金料理东谈主通过对经济周期及资产价钱发展变化的相连，在把执经济周期性波动的基础 上，动态评估不同资产类别在不同期期的投资价值、投资时机以过火风险收益特征，追求稳健 增长。      基于基金料理东谈主对经济周期及资产价钱发展变化的真切相连，通过定性和定量的方法分析 宏不雅经济、成本市集、政策导向等各方面身分，建立基金料理东谈主对各大类资产收益的十足或相 对预期，决定各大类资产配置权重。      （二）基金投资策略      基金料理东谈主在细则资产配置基础上，通过定量和定性相结合的方法筛选出各种基金类别中 优秀的基金司理和基金品种进行投资，在主动型基金的研究上，搭建以“基金司理”为主要研 究对象的研究体系。其中：      ①功绩分析：相对收益、十足收益、风险休养后收益，不同市集环境、不同格调环境的业 绩发达等。      ②归因分析：检会基金司理的投资才气，主要包括择时才气、行业配置才气、选股才气 等。      ③风险分析：主要检会基金组合波动率、下行圭臬差、区间最大回撤、VaR等主义。      ④持仓分析：检会持仓组合的诸多属性，包括行业配置、行业辘集度、行业偏离度、行业 轮流度，组合市盈率、市净率、PEG、市值分散、ROE、流动性水对等主义。通过依期追踪基金 具体持仓以及变化情况，以评定基金司理的投阅历调过火褂讪性。      ⑤格调分析：主要包括基于净值的格调分析（RBSA）和基于持仓的格调分析（PBSA）。      RBSA的方法，是对市集格调进行分辨，细则每种格调的表征指数，根据表征指数的相对强 弱为每个交易日贴上格调标签，对基金司理功绩进行拼接，用基金司理代表居品的功绩分位值 序列对市集格调标签序列进行线性追思，对追思结果进行圭臬化处理，得到基金司理在不同风 格下的发达。      PBSA的方法，是基于基金季报持仓，检会持仓组合的格调属性，计较包括盈利、估值、行 业泄漏等组合主义，与RBSA结果进行印证。 投阅历调、操作本性、性格特征等进行分析，对基金料理东谈主基本情况、投研团队、行业地位、 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 功绩褂讪性等方面进行检会，并与定量分析结果进行印证。      在基金筛选的基础上，基于计策资产配置策略以及战术资产配置策略，细则权益类、固定 收益类、货币市集类以过火他类基金的具体配置比例。      在上述配置比例的范围内，筛选各种型基金池中的基金进行组合构建。      本基金可投资公开召募基础设施证券投资基金（以下简称公募REITs）。本基金将综合考量 宏不雅经济运行情况、基金资产配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等身分，对公 募REITs的投资价值进行深入研究，精选出具有较高投资价值的公募REITs进行投资。本基金根 据投资策略需要或市集环境变化，可选拔将部分基金资产投资于公募REITs，但本基金并非必 然投资公募REITs。      综上，本基金将通过定量和定性相结合的方法，优选各种子基金，构建基金组合并依期对 基金组合进行珍视，力求已毕基金资产的恒久稳健升值。      （三）股票投资策略      基于价值投资的理念，本基金的股票资产主要投资于优选行业中的绩优公司，主要选拔在 行业中具备竞争上风、成长性细密、估值合理、公司治理细密的股票。具体策略如下：      本基金将把执中恒久中国经济结构休养的标的，通过对宏不雅经济运行趋势、产业环境、产 业政策和行业竞争模式等身分的分析，细则宏不雅及行业经济变量对不同行业的潜在影响，判断 各行业的相对投资价值与投资时机。本基金从经济周期身分、行业政策身分和行业基本面（包 括行业人命周期、行业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等） 等三个方面评估行业的成长性。      公司的成长性最终体现为利润的增长。因此，本基金将预期主营业务收入增长率和预期主 营业务利润率当作企业成长性检会的主主义，并结合税后利润增长率、净资产收益率等主义， 筛选出盈利才气跨越市集平均水平的上市公司。      跟着成本市集的发展壮大，对成本市集有冲击效应的事件也发生的越来越时常。对相干行 业有影响力的事件正常故意率政策、行业政策、汇率政策、突发事件等；对股票价钱变动有影 响力的事件正常有增发、收购兼并、资产注入、全体上市、刊行可转债、上市公司功绩公告 等；对债券市集有影响力的事件正常有货币政策、利率政策、枢纽经济数据发布等。正常这些 事件都会有顷冲破市集平衡价钱，本基金通过对历史数据的定量和定性分析，把执事件投资机 会。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书   本基金将通过内地和香港股票市集交易互联互通机制投资于香港股票市集。本基金料理东谈主 基于对于香港市集恒久投资研究训导及两地市集一体化过程中可能出现的投资契机，采纳“自 下而上”的优选个股策略，重心投资于受惠于中国经济转型，且估值合理的具备中枢竞争力股 票。本基金根据投资策略需要或不同配置地的市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港 股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港股通标的 股票。   本基金在把执风险的基础上，对境表里宏不雅身分、行业发展出路、企业盈利才气、投资时 机等进行判断，筛选出具备竞争上风、估值合理的存托凭证，以把执存托凭证带来的投资机 会。本基金重心从以下4个方面来检会存托凭证的投资价值：（1）境外基础证券刊行东谈主的基本 面情况；（2）存托凭证的估值情况；（3）境外基础证券刊行东谈主的股权结构、公司治理、运行规 范；（4）存托凭证与境外基础证券的投票权相反、契约箝制架构或雷同特殊安排等存托凭证的 独到情况。   （四）债券投资策略   本基金进行债券投资时，将根据对宏不雅经济周期和市集环境的不时追踪以及对经济政策的 深入分析，综合运用债券品种轮流策略、久期休养策略、收益率弧线配置策略、融资杠杆策 略、可转债/可交换债投资策略等，构建收益褂讪、流动性细密的债券组合，勤快获取恒久稳 健的收益。   可转债/可交换债投资策略：在综合分析可转债/可交换债的债性特征、股性特征等身分的 基础上，利用BS公式或二叉树订价模子等量化估值器具评定其投资价值，嗜好对可转债/可交 换债对应股票的分析与研究，选拔那些公司和行业景气趋势回升、成长性好、安全角落较高的 品种进行投资。对于含回售及赎回选拔权的债券，本基金将利用债券市集收益率数据，运用期 权休养利差（OAS）模子分析含赎回或回售选拔权的债券的投资价值，当作此类债券投资的主 要依据。   （五）资产营救证券投资策略   本基金资产营救证券投资将重心对市集利率、刊行要求、营救资产的组成及质料、提前偿 还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产营救证券价值的身分进行分析，评估资产营救证 券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可在履行顺应标准后相应休养和更新 相干投资策略，并在招募领略书中更新公告。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不跨越基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不跨越股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不跨越 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金；2、根据基金败露的依期答复，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF辘集基金外，本基金料理东谈主料理的全部基金持有单只基金不得跨越被投资基金 净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近依期答复败露的限制为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近依期答复败露的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、格调了了、中恒久收益细密、功绩波动性较低；被投资基金的基金料理东谈主及基金司理 最近2年莫得紧要行恶违纪步履。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得跨越基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不得跨越基金资产 的10%。   （9）本基金投资于阻塞运作基金、依期洞开基金等流畅受限基金的，不得跨越基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 计较），其市值不跨越基金资产净值的10%。   （13）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港 同期上市的A+H股合并计较），不跨越该证券的10%，完全按照关联指数的组成比例进行证券投 资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制。   （14）本基金料理东谈主料理的全部洞开式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东谈主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募领略书 投资的洞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产营救证券时，需盲从下列投资限制：    ①本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得跨越基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；    ③本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产营救证券的比例，不得跨越该资产营救证券 限制的10%；    ④本基金料理东谈主料理的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券，不得跨越其 各种资产营救证券所有限制的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产营救证券。基金持有资产营救 证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级答复发布之日起3个月内赐与 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并计较。    （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不适应该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不适应前款第 （3）项、第（4）项轨则的比例或合同约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在20个交易日内进 行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 或监管机构另有轨则的，从其轨则。    基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。    法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书 顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东谈主大会审议。      为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：      （1）承销证券；      （2）违犯轨则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；      （5）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为；      （6）法律、行政法例和中国证监会轨则辞让的其他行为。      基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制东谈主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当适应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相干交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金料理东谈主料理基金的情况，不属于前述紧要关联交易，然则应当按照法律法 规或监管轨则的要求履行信息败露义务。如法律、行政法例或监管部门取消或休养上述辞让性 轨则，则本基金可不受上述轨则的限制或按照休养后的轨则实行。      五、功绩比较基准      本基金的功绩比较基准为：      中证800指数收益率×50%+中债综合金钱（总值）指数收益率×40%+中证港股通综合指数 收益率×3%+中证商品期货成份指数收益率×2%+银行活期入款利率（税后）×5%      中证800指数是由中证指数有限公司编制，其成份股由中证500和沪深300成份股整个构 成，中证800指数综合反应沪深市集内大中小市值公司的全体景象，适诱导为本基金的功绩比 较基准。      中债综合金钱（总值）指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制的反应中国债券市集 总体走势的代表性指数。该指数的样本券掩盖我国银行间市集和交易所市集，成份债券包括国 债、央行单子、金融债、企业债券、短期融资券等险些整个债券种类，具有粗拙的市集代表 性，梗概反应债券市集总体走势。中债综合金钱（总值）指数是以债券全价计较的指数值，考 虑了付息日利息再投资身分，即在样本券付息时将利息再投资计入指数之中。      中证港股通综合指数是由中证指数有限公司编制，该指数及第适应港股通阅历的上市公司 证券当作样本，反应了港股通范围内上市公司的全体发达，具有细密的市集代表性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书      中证商品期货成份指数由在中国内地期货交易所上市交易的最具代表性的15种商品期货组 成，以综合反应内地商品期货市集的全体发达。      根据本基金的投资范围和投资比例不竭，本基金设定了上述功绩比较基准。本基金料理东谈主 以为该功绩比较基准梗概真确、客不雅地反应本基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集广漠接受的功绩比较基准推 出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数，或者市集发生变化导致本功绩 比较基准不再适用或本功绩比较基准的指数罢手发布、变改称呼时，本基金料理东谈主在与基金托 管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应标准后，可休养或变更功绩比较基准并实时在轨则 媒介上公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。      六、风险收益特征      本基金为羼杂型基金中基金，其预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金 中基金，低于股票型基金中基金。同期，本基金为主义风险系列基金中基金中风险收益特征相 对平衡的基金。      本基金可能投资于港股通标的股票，需承担汇率风险及境外市集的风险。      七、基金料理东谈主代表基金哄骗相干权利的处理原则及方法 益。 当利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主利 益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见解后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有紧要影响的事项详见招募领略书“侧袋机制”部分的约定。      九、基金的投资组合答复      基金料理东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵府不存在虚假记录、误导性论述或紧要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于2024年10月22日复核了本 答复中的财务主义、净值发达和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                      更新的招募领略书 论述或者紧要遗漏。     以下内容摘自本基金2024年第3季度答复，所列财务数据未经审计。     (一)答复期末基金资产组合情况 序号 款式                     金额（元）           占基金总资产的比例（%）     其中：股票                 900，117.85      1.57     其中：债券                 2，927，311.64    5.10     资产营救证券                -               -     其中：买断式回购的买入返售金融资产 -                   -     注：本基金答复期末通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 203，957.85 元，占期末 基金资产净值的比例为 0.36%。     (二)答复期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别                   公允价值（元）         占基金资产净值比例（%） A   农、林、牧、渔业              -               - B   采矿业                   -               - C   制造业                   595，540.00      1.04 D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业      -               - E   建筑业                   -               - F   批发和零卖业                -               - G   交通输送、仓储和邮政业           -               - H   住宿和餐饮业                -               - I   信息传输、软件和信息本事服务业       100，620.00      0.18 J   金融业                   -               - K   房地产业                  -               - L   租借和商务服务业              -               - M   科学研究和本事服务业            -               - N   水利、环境和群众设施料理业         -               - 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                                  更新的招募领略书 O    住户服务、修理和其他服务业            -                     - P    训诲                       -                     - Q    卫生和社会管事                  -                     - R    文化、体育和文娱业                -                     - S    综合                       -                     -      所有                       696，160.00            1.22 行业类别                 公允价值（东谈主民币）                  占基金资产净值比例（%） A 基础材料               -                          - B 奢靡者非必需品            74，776.43                  0.13 C 奢靡者常用品             -                          - D 动力                 -                          - E 金融                 -                          - F 医疗保健               -                          - G 工业                 -                          - H 信息本事               -                          - I 电笃信务               -                          - J 公用奇迹               -                          - K 房地产                129，181.42                 0.23 所有                   203，957.85                 0.36      注：以上行业分类接纳全球行业分类圭臬(GICS)。      (三)期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细                                                         占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称呼         数目（股） 公允价值（元）                                                         （%）      (四)答复期末按债券品种分类的债券投资组合 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                                    更新的招募领略书 序号 债券品种                           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）      其中：政策性金融债                    -                   -      (五)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号 债券代码 债券称呼             数目（张） 公允价值（元）                                                           （%）      (六)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产营救证券投资明细      本基金本答复期末未持有资产营救证券。      (七)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细      本基金本答复期末未持有贵金属。      (八)答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细      本基金本答复期末未持有权证。      (九)答复期末本基金投资的股指期货交易情况领略 本基金本答复期内未参与股指期货投资。      (十)答复期末本基金投资的国债期货交易情况领略 本基金本答复期内未参与国债期货投资。      (十一)投资组合答复附注 制日前一年内受到公开非难、处罚的情形      答复期内，本基金投资决策标准适应相干法律法例的要求，未发现本基金投资的前十名证 券的刊行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在答复编制日前一年内受到公开非难、处罚 的情形。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）               更新的招募领略书     本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号       称呼                  金额（元）     本基金本答复期末未持有处于转股期的可调治债券。     本基金本答复期末前十名股票中不存在流畅受限情况。     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与所有可能有尾差。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）                            更新的招募领略书                         第十部分 基金的功绩    基金料理东谈主承诺以恪称职守、考验信用、勤勉尽责的原则料理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发达。投资有风 险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募领略书。    本基金合同收效日为2023年12月4日，基金合同收效以来（摈弃2024年9月30日）的投资业 绩及同期基准的比较如下表所示：                                  功绩比较基                净值增长率 净值增长率 功绩比较基     阶段                           准收益率标           ①-③        ②-④                  ①    圭臬差② 准收益率③                                   准差④ 自基金合同生 效之日（2023   年 12 月 4      0.26%   0.03%   -0.44%   0.46%   0.70%      -0.43%  日)-2023 年 日-2024 年 09     6.68%   0.53%   9.86%    0.66%   -3.18%     -0.13%   月 30 日 自基金合同生  效之日-2024       6.96%   0.50%   9.38%    0.64%   -2.42%     -0.14% 年 09 月 30 日 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募领略书                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、各种基金、单子价值、银行入款本息和基金 应收款项以过火他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的营救和刑事职责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法 律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金 合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有 资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相 互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书                第十二部分 基金资产估值      一、估值日      本基金的估值日为本基金相干的证券交易局面的交易日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非交易日。      二、估值对象      基金所领有的基金、股票、债券、资产营救证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。      三、估值原则      基金料理东谈主在细则相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业管帐准则》、监 管部门关联轨则。      （一）对存在活跃市集且梗概获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近交易日的报 价细则公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交易日的报价不可真确反应公允价值的，草率 报价进行休养，细则公允价值。      与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在 估值本事中计议不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针 对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征计议。此外，基金料理东谈主不应试虑 因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。      （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据和 其他信息营救的估值本事细则公允价值。接纳估值本事细则公允价值时，应优先使用可不雅察输 入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用 不可不雅察输入值。      （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估值 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，草率估值进行休养并细则公允价 值。      四、估值方法 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化身分，休养最近交易市价，细则公允价钱。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票，接纳估值本事细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行有 一定锁依期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构 或行业协会关联轨则细则公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。 相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券，及第估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。 况兼有填塞可利用数据和其他信息营救的估值本事细则其公允价值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金败露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）交易所上市基金估值：   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市洞开式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市依期洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日的 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金 料理东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生紧要 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分休养最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金料理东谈主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理细则 公允价值。   如果将来相干法律法例或监管轨则对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行休养， 本基金将接纳休养后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东谈主大会。 币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公 允、更得当本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况休养本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。 社交易局面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收轨则休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在 相干税金休养日或试验支付日进行相应的估值休养。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 金估值的公谈性。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 定估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相干法律 法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，两边 协商惩办。      根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分规划后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对 外赐与公布。      五、估值标准 精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东谈主不错 诞生大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有轨则或基金合同另有约定的，从其规 定。      基金料理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按轨则对外公布。      六、估值谬误的处理      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值谬误时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该估值 谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的告成损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未及 时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误职责方对告成损失承担抵偿责 任；若估值谬误职责方照旧积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确 保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的职责方对关联当事东谈主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值谬误的关联告成当事东谈主负责，不合第三方负责。      （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责 任方仍草率估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得 利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值谬误职责方。      （4）估值谬误休养接纳尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的状貌。      估值谬误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因细则估 值谬误的职责方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施退避损失进一步扩大；      （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念 法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 料理东谈主应当暂停估值。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书 益，已决定延伸估值；如果出现基金料理东谈主以为属于热切事故的任何情况，导致基金料理东谈主不 能出售或评估基金资产时。   八、基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金管 理东谈主应于每个估值日交易结果后的两个管事日内计较估值日的基金资产净值和基金份额净值并 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主 按轨则对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户的 基金资产净值和份额净值，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 资产估值谬误处理。 的数据谬误、遗漏等原因，或国度管帐政策变更、市集公法变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主 罪恶，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧采纳必要、顺应、合理的措施进行查抄，但未能发现 谬误的，由此形成的基金资产估值谬误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理 东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除或松开由此形成的影响。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书               第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的余 额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰 低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效起火3个月可不进行收益分拨。 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨状貌是现款分 红；若投资者选拔红利再投资状貌进行收益分拨，收益的计较以除权日当日的基金份额净值为 基准转为基金份额进行再投资。投资东谈主办有的基金份额（原份额）所得到的红利再投资份额的 持有期，按原份额的持有期计较。 减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在适应法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，经 与基金托管东谈主协商一致后，基金料理东谈主可对基金收益分拨原则和支付状貌进行休养，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时辰、分拨数额及比例、分拨状貌等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》的 关联轨则在轨则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务公法》实行。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募领略书   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募领略书“侧袋机制”部分的 约定。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书                第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付状貌   本基金对基金财产中持有的本基金料理东谈主自身料理的基金部分不收取料理费。本基金的管 理费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金料理东谈主料理的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.80%年费率计提。   料理费的计较方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金料理东谈主料理的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0   基金料理费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起5个管事日内从基金资产中一次性支付给基金料理东谈主。基金料理东谈主可选拔在5个管事 日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支 付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无 法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书      本基金对基金财产中持有的本基金托管东谈主自身托管的基金部分不收取托管费。本基金的托 管费按前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的余 额（若为负数，则取0）的0.15%年费率计提。      托管费的计较方法如下：      H＝E×0.15%÷当年天数      H为逐日应计提的基金托管费      E为前一日基金资产净值扣除所持有的本基金托管东谈主托管的基金份额所对应资产净值后的 余额，若为负数，则取0      基金托管费逐日计提，按月支付。经基金料理东谈主和基金托管东谈主查对一致后由基金托管东谈主于 次月首日起5个管事日内从基金资产中一次性支付给基金托管东谈主。基金料理东谈主可选拔在5个管事 日内向基金托管东谈主出具划款指示，也可授权基金托管东谈主进行用度自动支付处理，如选拔自动支 付，基金料理东谈主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无 法进行，基金料理东谈主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第3－12项用度，根据关联法例及相应契约轨则，按用度 试验开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      基金料理东谈主运用基金中基金财产申购自身料理的基金的（ETF除外），应当通过直销渠谈申 购且不得收取申购费和赎回费（按影相干法例、招募领略书约定应当收取，并计入基金财产的 赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。      三、不列入基金用度的款式      下列用度不列入基金用度： 失；       《基金合同》收效前的相干用度；      四、实施侧袋机制期间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募领略书“侧 袋机制”部分的约定。      五、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财产 投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联税收 征收的轨则代扣代缴。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                  第十五部分 基金的管帐与审计      一、基金管帐政策 则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个管帐年度败露。 照关联轨则编制基金管帐报表。 的状貌证据。      二、基金的年度审计 （以下简称《证券法》）轨则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 所需依照《信息败露办法》的关联轨则在轨则媒介公告。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                  第十六部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险管 理轨则》、《基金合同》过火他关联轨则。相干法律法例对于信息败露的轨则发生变化时，本基 金从其最新轨则。      二、信息败露义务东谈主      本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份 额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。      本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。      本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过适应中 国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称轨则报刊）及适应《信息败露办法》轨则的互联网 网站（以下简称轨则网站）等媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰 和状貌查阅或者复制公开败露的信息贵府。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除很是领略外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开败露的基金信息      公开败露的基金信息包括：      （一）基金招募领略书、基金居品贵府概要、《基金合同》、基金托管契约、基金份额发售 公告 大会召开的公法及具体标准，领略基金居品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文 件。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 购、申购和赎回安排、基金投资；拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估；多数赎回情形 下的流动性风险料理措施；实施备用的流动性风险料理器具的情形、标准及对投资者的潜在影 响；基金居品本性、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效 后，基金招募领略书的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个管事日内，更新招募领略 书并登载在轨则网站上；基金招募领略书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一 次。基金间隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募领略书。   基金居品贵府概淌若基金招募领略书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金料理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、败露与更新基金居品贵府概要。 《基金合同》收效后，基金居品贵府概要的信息发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个管事 日内，更新基金居品贵府概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品 贵府概要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金料理东谈主 不再更新基金居品贵府概要。 中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募领略书教导性公告、基金合同教导性公告登载在轨则报刊上；将基金份 额发售公告、基金招募领略书、基金居品贵府概要、《基金合同》和基金托管契约登载在轨则 网站上，其中基金居品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。   （二）《基金合同》收效公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金合 同》收效公告。   基金料理东谈主应当在基金合同收效公告中败露基金料理东谈主、基金料理东谈主高档料理东谈主员、基金 司理等投而已理东谈主员以及基金料理东谈主鼓舞持有本基金的份额过火承诺的持有期限。   （三）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周在 轨则网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个洞开日后的第3个管事 日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日后的第3个管事日，在轨则网站败露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书      基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募领略书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较状貌及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或者营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。      （五）基金依期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复      基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载在 轨则网站上，并将年度答复教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度答复中的财务管帐答复应 当经适应《证券法》轨则的管帐师事务所审计。      基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登载 在轨则网站上，并将中期答复教导性公告登载在轨则报刊上。      基金料理东谈主应当在季度结果之日起十五个管事日内，编制完成基金季度答复，将季度答复 登载在轨则网站上，并将季度答复教导性公告登载在轨则报刊上。      《基金合同》收效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年 度答复。      如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”项下败露 该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期内持有份额变化情况及本基金的独到风 险，中国证监会认定的特殊情形除外。      基金料理东谈主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组结伙产情况过火流动性风险分析 等。      基金料理东谈主应在基金年度答复、中期答复、季度答复等分别败露基金料理东谈主、基金料理东谈主 高档料理东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金料理东谈主鼓舞持有本基金的份额、期限及期间的变动情 况。      （六）临时答复      本基金发生紧要事件，关联信息败露义务东谈主应当在2日内编制临时答回信，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。      前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 下列事件： 管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特等基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到紧要行 政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （七）线路公告      在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集精熟传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干信息 败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开线路。      （八）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （九）计帐答复 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书   基金合同间隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出 计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在轨则网站上，并将计帐答复教导性公告登 载在轨则报刊上。   （十）投资特殊投资品种的信息败露   若本基金投资证券投资基金、港股通标的股票、存托凭证、资产营救证券时，基金料理东谈主 将按影相干法律法例要求进行信息败露。具体包括：   基金料理东谈主应在依期答复和招募领略书（更新）等文献中应当诞生特等章节败露所持有基 金以下情况，并揭示相干风险：（1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值败露时辰等；（2） 交易及持有证券投资基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、料理费、托管费 等；（3）本基金所持有证券投资基金发生的紧要影响事件，如调治运作状貌、与其他基金合 并、间隔基金合同以及召开基金份额持有东谈主大会等；（4）本基金投资于基金料理东谈主以及基金管 理东谈主关联方所料理证券投资基金的情况。   基金料理东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等依期答复和招募领略书（更新）等文献 中败露港股通标的股票的投资情况，并充分揭示投资港股通标的股票的相干风险。法律法例或 中国证监会另有轨则的，从其轨则。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票实行。   基金料理东谈主应在基金年度答复及中期答复中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证 券市值占基金净资产的比例和答复期内整个的资产营救证券明细。基金料理东谈主应在基金季度报 告中败露其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前10名资产营救证券明细。   （十一）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募领略书 的轨则进行信息败露，详见招募领略书“侧袋机制”部分的约定。   （十二）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定特等部门及高档料理东谈主员 负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当适应中国证监会相干基金信息败露内容与格 式准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期答复、更新的招募领略书、基金 居品贵府概要、基金计帐答复等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进 行书面或者电子证据。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中选拔败露信息的报刊，单只基金只需选拔一家 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书 报刊。基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下， 自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当适应中国证监会相干轨则。前述自主败露如产生 信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计答复、法律见解书的专科机构，应当 制作管事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后10年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金相干信息： 理东谈主暂停估值的； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书                   第十七部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件、实施标准      当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所见解后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金料理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金料理东谈主所在地中国证监会派出机 构备案。      启用侧袋机制当日，基金料理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，证据相应侧 袋账户份额。      二、侧袋机制实施期间的基金运作安排      （一）基金份额的申购与赎回      侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额持有东谈主肯求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回肯求将被断绝。      基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理细则申购安排，具体事项届时将由基金料理东谈主在相干公告中轨则。      当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东谈主协商证据后，基金管 理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或降速支付赎回款项。      （二）基金的投资      侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为基 准。      基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的休养， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      （三）基金的用度      侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。基金料理东谈主不错将与侧袋账户关联的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。      （四）基金的收益分拨      侧袋机制实施期间，在主袋账户份额感奋基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东谈主可 对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨要求。      （五）基金的信息败露 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书      侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。      基金料理东谈主应当在基金依期答复中败露答复期内特定资产处置进展情况。败露答复期末特 定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作 为基金料理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。      基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。      启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险教导等枢纽信息。      处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有东谈主 支付的款项、相干用度发生情况等枢纽信息。      （六）特定资产的处置计帐      基金料理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。      （七）侧袋的审计      基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用适应《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见解。      （八）本部分对于侧袋机制的相干轨则，但凡告成援用法律法例或监管公法的部分，如将 来法律法例或监管公法修改导致相干内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一 致并履行顺应标准后，可告成对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书                  第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金的风险主要包括：市集风险、料理风险、流动性风险、操作和本事风险、合规性风 险、基金料理东谈主职责间隔风险、本基金独到风险过火他风险等。   （一）市集风险   证券市集价钱因受到经济身分、政事身分、投资心理和交易轨制等各式身分的影响而产生 波动，从而导致基金收益水平发生变化，产生风险。主要的风险身分包括： 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率高涨时，基金持有的债券价钱下 降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。 而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从 投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比昔时较少的收益率，这将对基金 的净值增长率产生影响。 裁汰导致债券价钱下降，或因证券交易敌手违约而产生的证券交割风险，或因单子刊行主体、 入款银行信用景象可能恶化而产生的到期不可兑付风险等。 景、本事更新、财务景象、新址品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的 司规划不善，其证券价钱可能下落，或者梗概用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降，或 者公司偿债才气受到影响。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可完全 幸免。   （二）料理风险   基金料理东谈主的专科技能、研究才气及投而已理水平告成影响到其对信息的占有、分析和对 经济步地、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。同期，基金料理东谈主的投资管 理轨制、风险料理和里面箝制轨制是否健全，能否有用防护谈德风险和其他合规性风险，以及 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 基金料理东谈主的职业谈德水对等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   （三）流动性风险   在基金洞开过程中，可能会发生基金料理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。流动性风险料理的主义是确保基金组结伙产的变现才气与投资者赎回需求 的匹配与平衡。   本基金的申购、赎回安排详见招募领略书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   本基金的投资范围详见招募领略书“第九部分 基金的投资”之“二、投资范围”章节。   从投资范围上看，本基金投资的金融器具基本上都具备细密的流动性。对于非公开刊行 的、流动性较差的资产营救证券、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、因刊行东谈主债 务违约无法进行转让或交易的债券等流动性受限的资产，本基金严格按照《流动性风险料理规 定》的要求、居品自己的流动性安排、历史训导和骄贵条件等身分，严格箝制相应品种的投资 比例。因此，本基金投资标的的流动性风险可控。   当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象，接纳以下游动性 风险料理措施：   （1）宽限办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）舞动订价；   （5）中国证监会认定的其他措施。   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资东谈主得到公谈对待的前提下，可依照法律   法例及基金合同的约定，综合运用各种流动性风险料理器具，对赎回肯求等进行限定调 整，当作特定情形下基金料理东谈主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   （1）宽限办理赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎回的 情形及处理状貌”，详备了解本基金宽限办理赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分赎回肯求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理状貌”，详备了解本基金暂停接受 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）      更新的招募领略书 赎回肯求的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理状貌”，详备了解本基金降速支付 赎回款项的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   对峙续持有期少于7日的投资东谈主收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被暂 停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估 值的公谈性。   在此情形下，投资东谈主申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资组合的市集冲 击成本而进行休养，使得市集的冲击成本梗概分拨给试验申购、赎回的投资东谈主，从而减少对存 量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   侧袋机制属于流动性风险料理器具，是将特定资产分离至特等的侧袋账户进行处置计帐， 并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用轻松并化解风险。但基金启 用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、调治等业 务，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋 机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户对应特定资 产的变当前辰和最终变现价钱都具有不细则性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎 回款项，当日收到的申购肯求，视为投资东谈主对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求办 理，可能与投资东谈主的预期存在相反，从而影响投资东谈主的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金料理东谈主在基金依期报 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 告中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价钱的承 诺，基金料理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则 申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主计较各项投资运作主义和基金功绩主义时仅需计议主袋账户 资产，因此本基金败露的功绩主义不可反应特定资产的价值及变化情况。   （四）操作和本事风险   基金的相干当事东谈主在各业务格式的操作过程中，可能因里面箝制不到位或者东谈主为身分形成 操作错误或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易谬误和诈骗等。   在基金的后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交易的正常进行以至导致 基金份额持有东谈主利益受到影响。这种本事风险可能来自基金料理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、 销售机构、证券交易所和证券登记机构等。   根据证券交易资金前端风险箝制相干业务公法，中登公司和交易所对交易参与东谈主的证券交 易资金进行前端额度箝制，由于实行、休养、暂停该箝制，或该箝制出现额外等，可能影响交 易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。   （五）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违犯国度法律、法例的轨则，或者基金投资违犯法例及基金合 同关联轨则的风险。   （六）基金料理东谈主职责间隔风险   因行恶规划或者出现紧要风险等情况，可能发生基金料理东谈主被照章取消基金料理阅历或依 法拆伙、被照章吊销或者被照章宣告停业等情况。在基金料理东谈主职责间隔的情况下，投资者面 临基金料理东谈主变更或基金合同间隔的风险。基金料理东谈主职责间隔，波及基金料理东谈主、临时基金 料理东谈主、新任基金料理东谈主之间职责分辨的，相干基金料理东谈主对各自履职步履照章承担职责。   （七）本基金独到风险 保本，可能发生蚀本。   本基金属于羼杂型发起式基金中基金（FOF），是主义风险系列基金中基金中风险收益特征 相对平衡的基金。本基金在箝制风险的前提下，通过限制权益类资产配置比例在45%-60%之间 以箝制风险，定位为较为平衡的养老主义风险FOF居品，得当风险偏好较为平衡的投资者。本 基金预期风险和收益水平高于债券型基金中基金和货币型基金中基金，低于股票型基金中基 金。天然本基金料理东谈主接纳严格的风险箝制策略，然则各种资产所在市集如股票市集、债券市 场、外洋市集等的变化将影响到本基金的功绩发达和投资者恒久养老主义的已毕。在顶点情形 下，本基金可能濒临本金蚀本的风险。 有未满持有期的基金份额赎回或调治转出肯求，基金料理东谈主将不予证据。因而，基金份额持有 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 东谈主将濒临持有期内不可赎回或调治转出基金份额而产生的流动性风险。   （1）本基金为基金中基金，基金料理东谈主在构建投资组合的时候，对基金的选拔很猛进程 上依靠了基金的过往功绩。然则基金的过往功绩时常不可代表基金将来的发达，是以可能引起 一定的风险。本基金料理东谈主将严实监控标的基金动态和这些基金与其功绩比较基准指数比较的 净值变化态势，勤快将风险降到最低。   （2）本基金为基金中基金，主要投资于其他证券投资基金。本基金所投资的其他证券投 资基金濒临流动性风险时，如资产变现难度大、出现大额赎回、暂停赎回或降速支付赎回款 项、赎回款项支付效率较低的情形，将为本基金带来流动性风险。本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF的买卖交易，由此可能濒临交易量不及所引起的流动性风险、交易价钱与基金份额净 值之间的折溢价风险以及被投资基金暂停交易或退市的风险。本基金可投资于依期洞开基金， 投资后将在一依期限内无法赎回，在本基金濒临大限制赎回时有可能因为无法变现形成流动性 风险。本基金可投资于阻塞式基金，可能会濒临在一订价钱下无法卖出而需降价卖出的风险。 本基金可投资于QDII基金，本基金可能盘曲濒临外洋市集风险、汇率风险、法律和政事风险、 管帐轨制风险、税务风险等，且本基金的申购和赎回证据日、支付赎回款项日、基金份额净值 公告日可能晚于普通洞开式基金。   （3）本基金为基金中基金，需承担投资其他基金的料理费、托管费和销售用度等，承担 的用度可能比普通的洞开式基金高。   （4）本基金可投资于基金料理东谈主或基金料理东谈主关联方料理的其他基金，基金料理东谈主或基 金料理东谈主关联方料理的其他基金的相干风险将告成或盘曲成为本基金的风险。 资于内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的 股票（以下简称港股通标的股票）或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非 势必投资港股通标的股票。投资港股通标的股票可能使本基金濒临港股通交易机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交易公法等相反带来的独到风险，包括但不限于：   （1）港股市集股价波动较大的风险   港股市集实行T+0反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大， 港股股价可能发达出比A股更为剧烈的股价波动，使本基金濒临较大的投资风险。   （2）汇率风险   汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。本基金以东谈主民币销售与结算，港币相对于东谈主民 币的汇率变化将会影响本基金港股通标的股票投资部分的资产价值，从而导致基金资产濒临潜 在风险；东谈主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   此外，本基金投资港股通投资标的股票时，在交易时辰内提交订单依据的港币买入参考汇 率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结算有限职责 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）            更新的招募领略书 公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细则交易试验适用的结算汇率， 也使本基金投资濒临汇率风险。      （3）港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险      根据现行的港股通公法，惟有境内、香港两地均为交易日的日历才为港股通交易日，因此 会存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集照常交易但非港 股通交易日时，香港出现台风、玄色暴雨或者香港联交所轨则的其他情形导致停市时，出现交 易额外情况等交易所可能暂停提供部分或者全部港股通服务的情形时）。当某管事日为非港股 通交易日时，本基金有权不洞开申购、赎回等业务，那么会使得本基金所持有的港股在后续港 股通交易日开市交易时有可能出现价钱波动蓦然增大，进而导致本基金所持有的港股在资产估 值上出现波动增大的风险，进而影响基金份额净值出现较大波动。 波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险、存托凭证刊行机制和交易机制等相干风险可 能告成或盘曲成为本基金的风险。 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等风险，由此可能加多本基金净值的波 动性。      （1）基金价钱波动风险。      公募REITs大部分资产投资于基础设施款式，具有权益属性，受经济环境、运营料理等因 素影响，基础设施款式市集价值及现款流情况可能发生变化，可能引起公募REITs价钱波动， 以至存在基础设施款式遇到顶点事件（如地震、台风等）发生较大损失而影响基金价钱的风 险。      （2）基础设施款式运营风险。      公募REITs投资辘集度高，收益率很猛进程依赖基础设施款式运营情况，基础设施款式可 能因经济环境变化或运营不善等身分影响，导致试验现款流大幅低于测算现款流，存在基金收 益率欠安的风险，基础设施款式运营过程中房钱、收费等收入的波动也将影响基金收益分拨水 平的褂讪。此外，公募REITs可告成或盘曲对外借款，存在基础设施款式规划不达预期，基金 无法偿还借款的风险。      （3）流动性风险。      公募REITs采纳阻塞式运作，不通畅申购赎回，只可在二级市集交易，存在流动性不及的 风险。      （4）间隔上市风险。      公募REITs运作过程中可能因触发法律法例或交易所轨则的间隔上市情形而间隔上市，导 致投资者无法在二级市集交易。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   （5）税收等政策休养风险。   公募REITs运作过程中可能波及基金持有东谈主、公募基金、资产营救证券、款式公司等多层 面税负，如果国度税收等政策发生休养，可能影响投资运作与基金收益。   （6）公募REITs相干法律、行政法例、部门规章、表任意文献（以下简称法律法例）和交 易所业务公法，可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务公法，投资者应当 实时赐与原宥和了解。 亿元的，基金合同自动间隔，且不得通过召开基金份额持有东谈主大会的状貌延续。因此，基金份 额持有东谈主可能濒临基金自动清盘的风险。   （八）其他风险 产生的风险。 损失。   二、声明 投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩发达。基 金料理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行职责。 市集广漠轨则等作出的综合性描写。销售机构根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的风险收益 特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与 居品风险之间的匹配检会，投资者应随时原宥本基金风险等第的更新情况，严慎作念出投资决 策。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书        第十九部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在轨则媒介公告。      二、《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当间隔： 的；       《基金合同》约定的其他情形；      三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 同》和《托管契约》的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、适应《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐答复；      （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 见解书；      （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨      依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适应《证券法》轨则的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。      七、基金财产计帐账册及文献的保存      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募领略书              第二十部分 基金合同的内容纲目   基金合同的内容纲目见附件一。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）   更新的招募领略书           第二十一部分 基金托管契约的内容纲目   基金托管契约的内容纲目见附件二。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募领略书             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、基金销售机构提供。基金料理东谈主承诺为基 金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权加多和修改 服务款式，主要提供的服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主交易贵府的寄送服务   基金合同收效后，对T日提交的有用肯求，投资东谈主可在T+2个管事日后通过销售机构的网点 柜台或以销售机构轨则的其他状貌查询和打印交易证据单，或在T+1个管事日后通过鹏扬客服 电话4009686688、鹏扬网站（www.pyamc.com）查询交易证据情况。基金料理东谈主不向投资者寄 送交易证据单。   每月结果后，基金料理东谈主向整个订制了电子邮件对账单的投资东谈主发送电子邮件对账单。投 资东谈主不错登录鹏扬网站（www.pyamc.com）自助订制；也可告成拨打鹏扬客服电话4009686688 订制。 讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法正常收取对账单 的投资东谈主，请实时通过鹏扬网站，或拨打鹏扬客服电话查询、查对、变更您的预留磋议状貌。   二、短信、邮件信息发送服务   基金料理东谈主为基金投资东谈主提供手机短信和电子邮件的信息订制服务，基金投资东谈主可根据需 要，通过基金料理东谈主客服热线或官方网站订制、修改或取消该服务。 账户余额等信息。 账户余额、电子对账单等信息。 箱地址的基金投资东谈主，发送节日及诞辰致意、居品引申等信息。若基金投资东谈主不需要接收到该 类信息，可通过基金料理东谈主客服热线取消该项服务。 东谈主根据服务公法发送相干信息，但不合信息的投递作念出承诺和保证。   三、鹏扬客服电话服务   鹏扬客服电话自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金居品与服务等 信息查询。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   鹏扬客服电话东谈主工座次每个交易日（9：00-17：00）为基金投资东谈主提供服务，客服热线服 务内容包括业务究诘、信息查询、服务投诉、信息订制、贵府修改等专项服务。   客服热线：400-968-6688   四、电子查询服务   基金投资东谈主可通过基金料理东谈主网上查询系统完成基金账户的查询业务。   官方网站：www.pyamc.com   五、投诉受理服务   基金投资东谈主不错拨打鹏扬客服电话或以电子邮件等状貌，对基金料理东谈主和销售网点所提供 的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不可实时回复的投诉，基 金料理东谈主承诺在3个管事日之内对基金投资东谈主的投诉作念出回复。对于非管事日提倡的投诉，基 金料理东谈主将在顺延到下1个管事日进行回复。   客服邮箱：service@pyamc.com   六、直销电子交易平台开户与交易服务   基金投资东谈主不错登录基金料理东谈主直销电子交易平台或其他基金料理东谈主指定且授权的互联网 平台进行开户与交易。适用业务范围包括：基金账户开户、认购、申购、赎回、账户贵府变 更、分成状貌变更、信息查询等业务。网上交易业务公法以公告为准。   七、如本招募领略书存在职何您/贵机构无法相连的内容，请通过上述状貌磋议基金料理 东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面相连了本招募领略书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募领略书               第二十三部分 其他应败露事项   本基金招募书更新期间，本基金及基金料理东谈主的关联公告如下：                    公告事项                       败露日历 鹏扬基金料理有限公司对于鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基              金（FOF）休养召募期的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同收效公                      告 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱料理有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与嘉实金钱料理有限公司费率优惠活                    动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）洞开日常申购、                依期定额投资业务的公告 鹏扬基金料理有限公司对于旗下鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金        中基金(FOF)在代销渠谈开展费率优惠行为的公告 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与深圳前海微众银行股份有限公司费                 率优惠行为的公告          鹏扬基金料理有限公司高档料理东谈主员变更公告                2024-03-22 鹏扬基金料理有限公司对于加多基金诱导销售机构并插足费率优惠行为的公告           2024-04-16 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 1 季度                 答复      鹏扬基金料理有限公司对于深圳分公司办公地址变更的公告              2024-05-09 鹏扬基金料理有限公司对于加多基金诱导销售机构并插足费率优惠行为的公告           2024-05-23 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与深圳市前海排排网基金销售有限责             任公司费率优惠行为的公告 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分洞开式基金在代销渠谈开展费率优惠行为的                   公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金居品贵府概                 要（更新） 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与招商银行股份有限公司费率优惠活                  动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 2 季度                   答复  鹏扬基金料理有限公司对于暂停农业银行借记卡电子交易平台业务的公告            2024-07-25 鹏扬基金料理有限公司对于间隔喜鹊金钱基金销售有限公司办理旗下基金相干销               售业务的公告 鹏扬基金料理有限公司对于规复中国农业银行股份有限公司借记卡电子交易业务                 的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年中期答复 2024-08-29 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与招商银行旗下招赢通费率优惠行为                 的公告       对于警惕冒用“鹏扬基金”口头进行罪犯行为的线路公告              2024-09-26 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）              更新的招募领略书 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与华西证券股份有限公司费率优惠活                 动的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）2024 年第 3 季度                  答复 鹏扬基金料理有限公司对于旗下部分基金参与中国中金金钱证券有限公司费率优               惠行为的公告 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书          第二十四部分 招募领略书存放及查阅状貌   招募领略书公布后，应当分别置备于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，供 公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复制件或复印件。对 投资东谈主按此种状貌所得到的文献过火复印件，基金料理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全 一致。   投资东谈主还不错告成登录基金料理东谈主的网站（www.pyamc.com）查阅和下载招募领略书。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书                 第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金料理东谈主的办公局面，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）注 册的文献   （二）《鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）基金合同》   （三）《鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）托管契约》   （四）基金料理东谈主业务阅历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业牌照   （六）法律见解书   （七）中国证监会要求的其他文献   查阅状貌：投资东谈主可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 鹏扬基金料理有限公司 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书                附件一 基金合同的内容纲目      第一部分 基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      一、基金份额持有东谈主的权利与义务      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者 自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至 其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合 同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗 表决权；      （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；      （7）监督基金料理东谈主的投资运作；      （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）细致阅读并盲从《基金合同》                     、招募领略书（过火更新）等信息败露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；      （3）原宥基金信息败露，实时哄骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》间隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书      （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年，法律法例或监管机构另有轨则的除 外；      （10）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金料理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并料理基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金 投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗相干权利，为基金的利益哄骗因基金 财产投资于证券所产生的权利，在撤职基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下代表本基金就本 基金所持有的基金份额哄骗相干基金份额持有东谈主权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券规划机构或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适应关联法律、法例的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、赎回、调治、 转托管、依期定额投资和非交易过户等业务公法；      （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募领略书 售、申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以考验信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产；      （4）配备填塞的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划状貌管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理的 基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券 投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采纳顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回 的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；      （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，履行信息败露及答复义务；      （12）保守基金营业私密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主泄露，但应监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况 除外；      （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收 益；      （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产料理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保存 期限不低于法律法例轨则的最低年限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况兼保证投资者能 够按照《基金合同》轨则的时辰和状貌，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合理成 本的条件下得到关联贵府的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临拆伙、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并陈诉基金托 管东谈主； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）           更新的招募领略书      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违犯 《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；      （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履 承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东谈主利益受到损失，而基金料理东谈主领先 承担了职责的情况下，基金料理东谈主有权向第三方追偿；      （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后30日 内退还基金认购东谈主；      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      三、基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全营救基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基金合同》及国 家法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监会， 并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干市集公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理 证券交易资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以考验信用、勤勉尽责的原则持有并安全营救基金财产；      （2）诞生特等的基金托管部门，具有适应要求的营业局面，配备填塞的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对所托 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户确立、资金划 拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）营救由基金料理东谈主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业私密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则另有轨则外，在基 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见解，领略基金料理东谈主 在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东谈主有未实行《基金 合同》轨则的步履，还应当领略基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不低于法律 法例轨则的最低年限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按轨则制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关联轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临拆伙、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行业监督 料理机构，并陈诉基金料理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担抵偿职责，其抵偿职责不因其退 任而免除；   （20）按轨则监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金料理 东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   第二部分 基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和公法 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基 金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主 持有的每一基金份额领有对等的投票权。      本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金 份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的诞生与运作应当根据相干法律法例和中国证监 会的轨则进行。      一、召开事由 基金份额持有东谈主大会：      （1）间隔《基金合同》，基金合同另有约定外；      （2）更换基金料理东谈主；      （3）更换基金托管东谈主；      （4）调治基金运作状貌；      （5）休养基金料理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）变更基金投资主义、范围或策略；      （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；      （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或所有持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基 金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额持有东谈主大 会；      （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；      （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：      （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；      （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费状貌；      （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；      （5）根据基金试验运作情况，休养本基金份额类别实在立； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书      （6）基金料理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内 休养关联认购、申购、赎回、调治、基金交易、非交易过户、转托管等业务公法；      （7）基金料理东谈主履行顺应标准后，基金推出新业务或服务；      （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      二、会议召集东谈主及召集状貌 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内 决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以 上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金 托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额持有 东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并奉告 基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额10%以上（含10%） 的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自 行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得膺惩、扰乱。      三、召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉状貌 持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决状貌；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、授权状貌、投递时辰和地点； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 金份额持有东谈主大会所采纳的具体通信状貌、寄托的公证机关过火磋议状貌和磋议东谈主、表决见解 寄交的截止时辰和收取状貌。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主到指定地点对表决见解的计 票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定 地点对表决见解的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见解的计票进行 监督的，不影响表决见解的计票效用。   四、基金份额持有东谈主出席会议的状貌   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会状貌、通信开会状貌或法律法例、监管机构允许的其 他状貌召开，会议的召开状貌由会议召集东谈主细则。 场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主或基 金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期适应以下条件时，不错进行基金份 额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有基金份额 的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适应法律法例、《基金合同》和会议陈诉的轨则，并 且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主办有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 告载明的其他状貌在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面状貌或大会 公告载明的其他状貌进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的状貌视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在2个管事日内连气儿公布相干教导 性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 东谈主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召 集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉轨则的状貌收取基金份额持有东谈主的 表决见解；基金托管东谈主或基金料理东谈主经陈诉不插足收取表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东谈主告成出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决见解的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主告成出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决见解基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以 内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主告成出具表决见解或授权他东谈主代表出具表决 见解；   （4）上述第（3）项中告成出具表决见解的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决见解 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见解的代理东谈主出具的寄托东谈主办有基 金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释适应法律法例、《基金合同》和会议陈诉的规 定，并与基金登记机构记录相符。 额持有东谈主也不错选拔麇集、电话或其他状貌进行表决，或者接纳麇集、电话或其他状貌授权他 东谈主代为出席会议并表决。为此，基金份额持有东谈主需在会议陈诉载明的期限内，以会议陈诉载明 的状貌向会议召集东谈主提交相应有用的表决票或授权寄托书。   五、议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定间隔 《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会规划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份额 持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的状貌下，领先由大会主办东谈主按照下列第七条文矩标准细则和公布监票东谈主，然 后由大会主办东谈主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金料理东谈主授 权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席 会议的代表主办；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席 大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主 当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和联 系状貌等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所陈诉的表决截止日历后2个 管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。      六、表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以很是决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的状貌通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有轨则或基金合同另有约定 外，调治基金运作状貌、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他 基金合并以很是决议通过方为有用。      基金份额持有东谈主大会采纳记名状貌进行投票表决。      采纳通信状貌进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解释，不然提交适应会议陈诉 中轨则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议陈诉轨则的表决意 见视为有用表决，表决见解无极不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见解的 基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七、计票      （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议 脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集 东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管 理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的 主办东谈主应当在会议脱手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主办东谈主飞速公布计票结 果。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）         更新的招募领略书      （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以一次 为限。再行盘货后，大会主办东谈主应当飞速公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。      在通信开会的情况下，计票状貌为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代 表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响 计票和表决结果。      八、收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在轨则媒介上公告。如果接纳通信状貌进行 表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。      基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均有不竭 力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持 有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权适应该等 比例。 上（含10%）       。 份额的二分之一（含二分之一）。 的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）。 日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书 产生别称基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。 二分之一）通过。 （含三分之二）通过。      兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。      十、基金料理东谈主代表本基金出席本基金持有的证券投资基金的份额持有东谈主大会并参与表决 的很是约定      本基金持有的证券投资基金召开基金份额持有东谈主大会时，本基金基金料理东谈主应现代表其基 金份额持有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所持有基金的基金份额持有东谈主大会，并在撤职 本基金基金份额持有东谈主利益优先原则的前提下哄骗相干投票权利。本基金基金料理东谈主需将表决 见解预先征求本基金基金托管东谈主的见解，并将表决见解在依期答复中赐与败露。      法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东谈主大会的标准另有轨则的， 从其轨则。      十一、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡告成援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管公法修改导致相干内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对本部老实容进行 修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      第三部分 基金合同消灭和间隔的事由、标准以及基金财产计帐状貌      一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证 监会备案。 两日内在轨则媒介公告。      二、《基金合同》的间隔事由      有下列情形之一的，经履行相干标准后，《基金合同》应当间隔： 的；       《基金合同》约定的其他情形； 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 同》和《托管契约》的轨则链接履行保护基金财产安全的职责。 金托管东谈主、适应《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐答复；   （5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律 见解书；   （6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适应《证券法》轨则的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低年 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 限。      第四部分 争议的处理和适用的法律      各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好 协商未能惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁公法进行仲 裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有不致力。除非仲裁裁决另有 轨则，仲裁费由败诉方承担。      争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，链接针织、勤勉、尽责地履行基 金合同和托管契约轨则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。      第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的状貌      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面和 营业局面查阅。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书                 附件二 基金托管契约的内容纲目   第一部分 托管契约当事东谈主   （一）基金料理东谈主   称呼：鹏扬基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区栖霞路120号3层302室   办公地址：北京市西城区复兴门外大街A2号西城金茂中心 16层   邮政编码：100045   法定代表东谈主：杨爱斌   成立日历：2016年7月6日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可20161453号   组织体式：有限职责公司   注册成本：1.18亿元东谈主民币   存续期间：不时规划   规划范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售、特定客户资产料理和中国证监会许可 的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街69号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时辰：2009年1月15日   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823号   批准诞渴望关和批准诞生文号：中国银监会银监复200913号   注册成本：34，998，303.4万元东谈主民币   存续期间：不时规划   规划范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项；提供营救箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府 和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇 款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、究诘、见证业务；企业、个东谈主 财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管 业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金 业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国务院银行业监督管 理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。   第二部分 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对 象进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券选拔圭臬的，基金料理东谈主应按照基金托管 东谈主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用相干本事系统，对基金试验 投资是否适应基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金（含QDII基金、公开召募基础设施证券投资基金、香港互认基金过火他经 中国证监会照章核准或注册的基金）、国内照章刊行上市的股票（包括创业板过火他中国证监 会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票市集交易互联互通机制下允许投资的 香港联合交易所上市的股票（以下简称港股通标的股票）、债券（包括国债、央行单子、金融 债、场地政府债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 营救债券、可转债、可交换债、可分离交易可转债过火他经中国证监会允许投资的债券）、货 币市集器具、银行入款（包括契约入款、依期入款过火他银行入款）、同行存单、资产营救证 券、债券回购以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应标准后，不错 将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投 资基金基金份额的资产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基 金等权益类资产和商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不跨越基金资产 的60%，投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互 认基金的比例不跨越基金资产的20%。本基金投资于货币市集基金的比例不跨越基金资产的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   计入上述权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金；2、根据基金败露的依期答复，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型基金。   本基金权益类资产占基金资产的基准配置比例为55%，该比例可上浮不跨越5%，下浮不超 过10%，即本基金投资于权益类资产的比例为基金资产的45%-60%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书   如法律法例或监管机构变更投资比例限制，基金料理东谈主在履行顺应标准后，不错休养上述 投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金基金份额的资 产不低于本基金资产的80%。本基金投资于股票、股票型基金、羼杂型基金等权益类资产和商 品基金（含商品期货基金和黄金ETF）等品种的比例所有不跨越基金资产的60%，投资于港股通 标的股票的比例不跨越股票资产的50%。本基金投资于QDII基金和香港互认基金的比例不跨越 基金资产的20%。   计入上述权益类资产的羼杂型基金需适应下列两个条件之一：1、基金合同约定股票资产 投资比例不低于基金资产60%的羼杂型基金；2、根据基金败露的依期答复，最近四个季度中任 一季度的股票资产占基金资产比例均不低于60%的羼杂型基金。   （2）本基金投资于权益类资产的比例为45%-60%。   （3）本基金中基金持有单只基金的市值，不得高于本基金资产净值的20%，且不得持有其 他基金中基金。   （4）除ETF辘集基金外，本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有单 只基金不得跨越被投资基金净资产的20%，被投资基金净资产限制以最近依期答复败露的限制 为准。   （5）本基金中基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于2年，最近2年平 均季末基金净资产不低于2亿元；但被投资基金为指数基金、ETF或商品基金等品种的，其运作 期限应当不少于1年、最近依期答复败露的季末基金净资产应不低于1亿元；被投资基金应当运 作合规、格调了了、中恒久收益细密、功绩波动性较低；被投资基金的基金料理东谈主及基金司理 最近2年莫得紧要行恶违纪步履。   （6）本基金投资于货币市集基金的比例不得跨越基金资产的15%。   （7）本基金投资于商品基金（含商品期货基金和黄金ETF）的比例所有不得跨越基金资产 的10%。   （9）本基金投资于阻塞运作基金、依期洞开基金等流畅受限基金的，不得跨越基金资产 净值的10%。   （10）本基金中基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证 监会认定的其他基金份额，中国证监会招供或批准的特殊基金中基金除外。   （11）本基金每个交易日日终，应当保证现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   （12）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并 计较），其市值不跨越基金资产净值的10%。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募领略书    （13）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券 （兼并家公司在内地和香港同期上市的A+H股合并计较），不跨越该证券的10%，完全按照关联 指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制。    （14）本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金持有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的15%；本基金料理东谈主料理的、且由本基 金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流 通股票的30%；完全按照关联指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制。    （15）本基金投资于资产营救证券时，需盲从下列投资限制：    ①本基金投资于兼并原始权益东谈主的各种资产营救证券的比例，不得跨越基金资产净值的    ②本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得跨越基金资产净值的20%；    ③本基金持有的兼并（指兼并信用级别）资产营救证券的比例，不得跨越该资产营救证券 限制的10%；    ④本基金料理东谈主料理的、且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各种 资产营救证券，不得跨越其各种资产营救证券所有限制的10%；    ⑤本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产营救证券。基金持有资产营救 证券期间，如果其信用等第下降、不再适应投资圭臬，应在评级答复发布之日起3个月内赐与 全部卖出。    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易的 股票合并计较。    （18）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%。    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得跨越本基金资产净值的15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金不适应该 比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。    （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    因证券市集波动、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资不适应前款第 （3）项、第（4）项轨则的比例或合同约定的投资比例的，基金料理东谈主应当在20个交易日内进 行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。    除上述（3）、（4）、（11）、（15）⑤、（19）、（20）情形之外，因证券市集波动、证券刊行 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不适应上述轨则投资比例 的，基金料理东谈主应当在10个交易日内进行休养，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例 或监管机构另有轨则的，从其轨则。      基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的有 关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东谈主 对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。      法律法例或监管部门取消上述限制或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 顺应标准后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告，不需要经 基金份额持有东谈主大会审议。      基金托管东谈主对基金投资的监督和查抄自基金合同收效之日起脱手。      （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对本契约第十五条第（十 一）项基金投资辞贪污履进行监督。      根据法律法例关联基金从事的关联交易的轨则，基金料理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供 与本机构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他紧要强横关系的公司名单过火更新，并以两边约 定的状貌提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、完满性、全面性。基金料理东谈主有职责保 管真确、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东谈主应实时 发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时证据已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职 了监督历程，基金料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金料理东谈主承担责 任，基金托管东谈主有权向中国证监会答复。      基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓舞、试验箝制东谈主或者与 其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易 的，应当适应基金的投资主义和投资策略，撤职基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利益冲 突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实行。相干交易必须预先得到 基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      本基金投资基金料理东谈主料理基金的情况，不属于前述紧要关联交易，然则应当按照法律法 规或监管轨则的要求履行信息败露义务。如法律、行政法例或监管部门取消或休养上述辞让性 轨则，则本基金可不受上述轨则的限制或按照休养后的轨则实行。      （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行间 债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经在意选拔的、本基 金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算状貌。基金托管 东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金料理东谈主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据市集情况需要临时休养银 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主领略情理，在与交易敌手发生交易前3个管事日 内与基金托管东谈主协商惩办。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面证据后，被证据休养的名单脱手生 效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结 算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银行间债券市集的交易公法进行交易，基金托 管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同造 成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易状貌进行交 易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损构怨职责。      （五）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银行存 款进行监督。      基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，建立投资制 度、审慎选拔入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相干业 务办理。      （六）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、基 金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、相干信息败露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。      如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的功绩发达数据印制在宣传推介材料 上，则基金托管东谈主对此不承担相应职责，并将在发现后立即答复中国证监会。      （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证券 进行监督。 问题的陈诉》等关联法律法例轨则。 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证 券。 度、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金料理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流畅受 限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章 轨制须经基金料理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东谈主应当将上述规 章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 通受限证券的相干信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：      拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金料理东谈主与承销商缔结的销 售契约复印件、缴款陈诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 时辰文献等。基金料理东谈主应保证上述信息的真确、完满。 导致基金料理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金料理 东谈主对该风险的摒除或防护措施进行补充和整改，并作念出版面领略。不然，基金托管东谈主经预先书 面奉告基金料理东谈主，有权断绝实行其关联指示。因断绝实行该指示形成基金财产损失的，基金 托管东谈主不承担相应职责，并有权答复中国证监会。 够正常查询。因基金料理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失或基金托 管东谈主无法安全营救基金财产的职责与损失，由基金料理东谈主承担。 据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金料理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托 管东谈主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按 照本契约履行监督职责后不承担上述损失。   （八）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作中违犯法律法例 和基金合同的轨则，应实时以书面体式陈诉基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协 助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到陈诉后应不才一管事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，领略违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈诉县项进行 复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主陈诉的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易标准照旧收效的投资指示 违犯法律、行政法例和其他关联轨则，或者违犯基金合同约定的，应当立即陈诉基金料理东谈主， 并答复中国证监会。   （九）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管契约对 基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金料理东谈主应在轨则时辰内恢复并改正， 或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督答复的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要违纪步履，应实时答复中国证监会，同期陈诉基 金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金料理东谈主无正直情理，断绝、扼制基金 托管东谈主根据本契约轨则哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡告诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   第三部分 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安 全营救基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主计较 的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书 金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延伸实行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、本契约过火他关联轨则时，应实时以书面体式陈诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到 陈诉后应不才一管事日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函，领略违纪原因及纠正 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东谈主有权随时对陈诉县项进 行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限 于：提交相干贵府以供基金料理东谈主核查托管财产的完满性和真确性，在轨则时辰内恢复基金管 理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违纪步履，应实时答复中国证监会，同期陈诉基 金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正直情理，断绝、扼制对方 根据本契约轨则哄骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经 基金料理东谈主提倡告诫仍不改正的，基金料理东谈主应答复中国证监会。   第四部分 基金财产的营救   （一）基金财产营救的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账料理，零丁核算，确保基金财产的完满与零丁。 有特殊情况两边可另行协商惩办。 并陈诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈诉基金料理东谈主 采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担相应职责，但应提供 必要的协助。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 持有期限适应《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时辰内，聘用适应《中华东谈主民共和国 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方过火持 有的基金份额进行特等领略。出具的验资答复由插足验资的2名或2名以上中国注册管帐师署名 方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和料理 的资金账户，并根据基金料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东谈主刻制、营救和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行为。 产的支付。   （四）基金证券账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐管事，基金料理东谈主 应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实行。 基金料理东谈主负责。 户的开设、使用的，按关联轨则开设、使用并料理；若无相干轨则，则基金托管东谈主应当比照并 盲从上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和料理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行 间市集计帐所股份有限公司的关联轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司、银 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书 行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金料理东谈主代表基金缔结天下银行间债券市集债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联公法使用并料理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的营救   基金财产投资的关联什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，营救凭证由基金托管东谈主办有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指 令办理。属于基金托管东谈主试验有用箝制下的什物证券在基金托管东谈主营救期间的损坏、灭失，由 此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构试验有用箝制的证券不 承担营救职责。   （八）与基金财产关联的紧要合同的营救   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关联的紧要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托 管东谈主营救。除契约另有轨则外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基 金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份底本的原件。紧要 合同的营救期限不低于法律法例轨则的最低期限。   第五部分 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个估值日，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较。基金 份额净值的计较，保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。国度另有轨则或基金合同另有约定的，从其轨则。   基金料理东谈主每个估值日计较基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主依据基金合同和相干法律法例的轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的基金、股票、债券、资产营救证券、银行入款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生 影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行 市价及紧要变化身分，休养最近交易市价，细则公允价钱。      （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 定锁依期的股票、初次公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期 的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或 行业协会关联轨则细则公允价值。      （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的估值全价进行估值。      （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准服务机构提供 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。      对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价进行估值，同期应 充分计议刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回 售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。      （5）对于在交易所市集上市交易的公开刊行的可调治债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价当作估值全价；实行净价交易的债券，及第估值日 收盘价并加计每百元税前应计利息当作估值全价。      （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，接纳在当前情况下适 用况兼有填塞可利用数据和其他信息营救的估值本事细则其公允价值。      （7）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。      （8）持有的银行依期入款或陈诉入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收 入。      （9）证券投资基金的估值方法：      ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。      ②境内货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值估 值；如所投资基金败露万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节假 日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书   ①ETF基金按所投资ETF基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市洞开式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市依期洞开式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市交易型货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按所投资基金估值日的 份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估值日 期间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基金 份额净值为基础估值。   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交易等特殊情况，基金 料理东谈主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布估 值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交易，且最近交易日后市集环境未发生紧要 变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后市集环境发生了紧要变化的，可使用最新 的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分休养最近交易市价，确 定公允价值。   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金料理东谈主应根 据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等身分合理细则 公允价值。   如果将来相干法律法例或监管轨则对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行休养， 本基金将接纳休养后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金份额持 有东谈主大会。   （10）汇率：东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主 民币汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或市集上出现更为公 允、更得当本基金的估值汇率时，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据试验情况休养本 基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持有东谈主大会。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （12）税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制波及的 境社交易局面所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估 值；对于因税收轨则休养或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有相反的，基金 将在相干税金休养日或试验支付日进行相应的估值休养。   （13）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主可 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）        更新的招募领略书 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。      （14）其他资产按法律法例或监管机构关联轨则进行估值。      （15）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保 基金估值的公谈性。      （16）相干法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。      如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及相干法律 法例的轨则或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因，两边 协商惩办。      根据关联法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基金 的基金管帐职责方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经相干各方在平 等基础上充分规划后，仍无法达成一致的见解，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对 外赐与公布。      （三）基金份额净值谬误的处理状貌      基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生估值谬误时，视为基金份额净值错 误。      基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投 资东谈主自身的罪恶形成估值谬误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责东谈主应当对由于该估值 谬误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的告成损失按下述“估值谬误处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。      上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担；由于估值谬误职责方未及 时更正已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估值谬误职责方对告成损失承担抵偿责 任；若估值谬误职责方照旧积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而未更 正，则其应当承担相应抵偿职责。估值谬误职责方草率更正的情况向关联当事东谈主进行证据，确 保估值谬误已得到更正。      （2）估值谬误的职责方对关联当事东谈主的告成损失负责，不合盘曲损失负责，况兼仅对估 值谬误的关联告成当事东谈主负责，不合第三方负责。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）          更新的招募领略书      （3）因估值谬误而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值谬误责 任方仍草率估值谬误负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成 其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得 利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上已 经得到的欠妥得利返还的总和跨越其试验损失的差额部分支付给估值谬误职责方。      （4）估值谬误休养接纳尽量规复至假定未发生估值谬误的正确情形的状貌。      估值谬误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：      （1）查明估值谬误发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值谬误发生的原因细则估 值谬误的职责方；      （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失进行评估；      （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值谬误的更正向关联当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值计较出现谬误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施退避损失进一步扩大；      （2）谬误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证 监会备案；谬误偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备 案；      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。如果行业另有通行作念 法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 料理东谈主应当暂停估值。 益，已决定延伸估值；如果出现基金料理东谈主以为属于热切事故的任何情况，导致基金料理东谈主不 能出售或评估基金资产时。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）     更新的招募领略书   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门轨则的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金料理东谈主独飞速确立、记录和 营救本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理 东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计 算和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供真确、完满的基金财务管帐答复。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后5管事日内完成；基金合同收效后，基金招募领略书的信息发生重 大变更的，基金料理东谈主应当在三个管事日内，更新招募领略书并登载在轨则网站上；基金招募 领略书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。季度答复应在季度结果之日起15 个管事日内编制已矣并赐与公告；中期答复在上半年结果之日起两个月内编制已矣并赐与公 告；年度答复在每年结果之日起三个月内编制已矣并赐与公告。基金合同收效不及2个月的， 基金料理东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收 到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度答复完成当 日，将关联答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后7个管事日内完成复核，并将 复核结果书面陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期答复完成当日，将关联答复提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东谈主。基金管 理东谈主在年度答复完成当日，将关联答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后45日内完 成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献来回均 以传果真状貌或两边约定的其他状貌进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共同 查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理状貌为准；若两边无法达成一致，以基金管 理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的答复上加盖托管业务专用 章或者出具加盖托管业务专用章的复核见解书，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编制的报表对 外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   第六部分 基金份额持有东谈主名册的营救   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善营救的基金份额持有东谈主名册，包括基金合同 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）       更新的招募领略书 收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括基金份额持有东谈主 的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主营救，营救期 限不低于法律法例要求的最低期限。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全 部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金料理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年6月30日和12月31日的基 金份额持有东谈主名册应于下月前十个管事日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日等波及到 基金枢纽事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发诞辰后十个管事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善营救基金份额持有东谈主名册，保存期限不低于法律法例要求 的最低期限。基金托管东谈主不得将所营救的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用 途，并应盲从守密义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善营救基金份额持有 东谈主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的职责。   第七部分 争议惩办状貌   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商惩办，协商不可惩办的，任何一 方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有用的 仲裁公法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有不致力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁 费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自链接针织、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   第八部分 托管契约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与基 金合同的轨则有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约间隔的情形   （三）基金财产的计帐   (1)自出现《基金合同》间隔事由之日起30个管事日内成立基金财产计帐小组，基金料理 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）             更新的招募领略书 东谈主或临时基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      (2)基金财产计帐小组成员由基金料理东谈主或临时基金料理东谈主、基金托管东谈主、适应《中华东谈主 民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的管事主谈主员。      (3)在基金财产计帐过程中，基金料理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，链接针织、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约轨则的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。      (4)基金财产计帐小组负责基金财产的营救、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小 组不错照章进行必要的民事行为。      (1)基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组长入继承基金；      (2)对基金财产和债权债务进行清理和证据；      (3)对基金财产进行估值和变现；      (4)编制计帐答复；      (5)聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法律意 见书；      (6)将计帐答复报中国证监会备案并公告；      (7)对基金剩余财产进行分拨。      计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      (1)支付计帐用度；      (2)缴纳所欠税款；      (3)反璧基金债务；      (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。      基金财产未按前款(1)－(3)项轨则反璧前，不分拨给基金份额持有东谈主。      计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经适应《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基 金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后5个管事日内由基金财产计帐小组进 行公告。      基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例轨则的最低年 限。 鹏扬平衡养老主义三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）    更新的招募领略书   基金财产计帐完成后，基金托管东谈主负责由指定东谈主员办理资金账户、证券账户、债券托管专 户的销户管事，销户过程中基金料理东谈主应给予必要的配合。

黑丝 捆绑

妹妹五月天