五月色图片 博时丝路主题股票型证券投资基金     更新招募评释书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 中国银行股份有限公司         第 1页 共 151页                     【伏击辅导】   本基金经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可2015434 号文准予注册召募。   本基金管理东谈主保证招募评释书的内容真确、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及阛阓出路等作 出本质性判断或者保证。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：阛阓 风险、管理风险、职业谈德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风 险过甚他风险等。本基金属于股票型基金，预期收益和预期风险高于搀杂型基金、债券型基 金和货币阛阓基金，属于证券阛阓中的高风险高预期收益的基金品种。同期，本基金为主题 基金，在享受“一带通盘”主题收益的同期，也须承担单一主题带来的风险。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（含存托 凭证）、债券、货币阛阓器具及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 相宜中国证监会的干系规则），在时常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条 件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以过甚他未能猜测的特殊情形 下，可能导致基金资产变现转折或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波 动幅度较大、无法进行时常赎回业务、基金不成竣事既定的投资决策等风险。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据干系法律律例由非上 市中小企业给与非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体失言的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被动持有到期的风险。阛阓风险是未 来阛阓价钱（利率、汇率、股票价钱、商品价钱等）的不笃定性带来的风险，它影响债券的 实践收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等                       第 2页 共 151页 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动料理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息败露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。      投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募评释书、基金合同、基金产物贵府 纲领，全面执意本基金的风险收益特征和产物性情，并充分接洽自身的风险承受智力，感性 判断阛阓，严慎作念出投资决策。      本基金以 1.00 元启动面值召募基金份额，在阛阓波动等身分的影响下，基金投资有可 能出现赔本或基金份额净值低于启动面值。      投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应进展阅读基金合同、本招募评释书等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往 事迹并不预示其畴昔阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹阐扬的保 证。      基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。      本招募评释书（更新）所载内容截止日为 2024 年 12 月 21 日，筹商财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                        第 3页 共 151页                             第 4页 共 151页                第一部分       序论   《博时丝路主题股票型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》 （以下简称“《流动性风险管理规则》”）以及《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何伪善记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律包袱。   博时丝路主题股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资 东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份 额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他筹商 规则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的职权和义务，应详实查阅基 金合同。                  第 5页 共 151页                      第二部分        释义     在本招募评释书中中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验编削和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验编削和补充 过甚更新 其更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、通告等 订       《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布，同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的编削 出的编削 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其常常作念出的修 订                         第 6页 共 151页 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经筹商政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务 履历并与基金管理东谈主矍铄了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受博时基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、治愈、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                  第 7页 共 151页 个月 理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同投降 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额治愈为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额总额后的余额) 尽头上一盛开日基金总份额的         10   %                                第 8页 共 151页 已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 他资产的价值总和 额净值的过程 基金份额分设不同的基金代码，分别筹划基金份额净值，筹划公式为筹划日各种别基金资产 净值除以筹划日发售在外的该类别基金份额总额 赎回用度的基金份额 取赎回用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 复古证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等                   第 9页 共 151页                    第三部分            基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   一、基金管理东谈主概况   称号：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江曙光   成立时期：    1998 年 7 月 13 日   注册本钱：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不绝策动   筹商东谈主：     王济帆   筹商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准缔造。当今公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公 司，持有股份 2%。注册本钱为 2.5 亿元东谈主民币。   公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责携带基金资产的运作、笃定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司还是建立健全投资管理轨制、风险限制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息败露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副放哨员；中国证监会深圳专员办处长、                              第 10页 共 151页 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副 总司理、博时基金管理有限公司党委副秘书。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限包袱公司践诺委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计谋客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务管帐等责任。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特工作处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副秘书、副总司理（主理责任）、总司理、党委 秘书。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计谋投资及对下属 子公司股权管理责任。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并责任于今，历                        第 11页 共 151页 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股 权投资基金公司践诺董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教悔/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副秘书，鹏城实验室兼职教悔，中国筹划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场地级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技逾越三等奖，深圳市科学工夫奖工夫开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不绝工夫基金会管帐及 金融学教悔。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究教悔。香港理工大学毕生教悔。   张博辉先生，2008 年 8 月参加责任，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学责任，历任金融系讲师、 副教悔、国际金融中心副主任、教悔。2017 年于今在香港华文大学（深圳）责任，历任深 圳高等金融研究院副院长、经管学院践诺副院长，现任经管学院践诺院长、校长讲座教悔、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆拓荒开发有限公司、天津港（集团）有限公                      第 12页 共 151页 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投资司理、概括业务司理等岗亭（期 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学筹划机系学习，赢得学士学位。 金融电子有限公司任工夫部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息工夫部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息工夫部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起点后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司责任。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七拓荒工程有限公司 责任，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等责任。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起点后在北京清华筹划机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历                       第 13页 共 151页 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官， 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等责任，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时本钱管理有限公司董事长。    吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。    王晗先生，博士。2017 年至 2020 年先后在华泰证券、深圳市凯丰投资管理有限公司工 作。2020 年加入博时基金管理有限公司。现任博时计谋新材料主题搀杂型证券投资基金 (2023 年 2 月 1 日—于今)、博时丝路主题股票型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)、 博时周期优选搀杂型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：王俊（2015 年 5 月 22 日-2016 年 6 月 8 日）、沙炜(2015 年 5 月 22 日—2024 年 12 月 20 日)。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东谈主的职责 额的发售、申购、赎回和登记事宜；                             第 14页 共 151页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证 券投资； 第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 合基金合同等法律文献的规则； 他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应赐与守密，不得向他东谈主清晰； 干系贵府； 管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而革职； 管东谈主追偿；                     第 15页 共 151页   四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，防卫违反《证券法》步履的发生； 采选灵验措施，防卫下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政律例筹商规则，由中国证监会规则辞谢的其他步履。 防卫违反基金合同步履的发生； 律例及行业表率，针织信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资磋商等信息；   六、基金管理东谈主的里面限制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的系数部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务方法。   （2）孤立性原则   公司缔造孤立的监察部，监察部保持高度的孤立性和巨擘性，负责对公司各部门风险控 制责任进行稽核和查验。                    第 16页 共 151页   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相联结原则   建立完备的风险管理目的体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体捆绑构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终包袱，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的践诺。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的包袱。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处置要紧的突发的风险。   （3）督察长   孤立欺骗督察职权；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤立的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和限制的环境中竣行状务办法。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与历程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析责任，确保公司各种投资风险得到精采监督与限制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的包袱。部门司理对本部门的风险负全部包袱，负责 履行公司的风险管理标准，负责本部门的风险管理系统的开发、践诺和爱护，用于识别、监 控和缩短风险。                   第 17页 共 151页   （1）建立内控结构，完善内限轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务举止有恰 当的组织和授权，确保监察举止是孤立的，并得到高管东谈主员的复古，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交易聚积，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和驻守风险。   （3）建立、健全岗亭包袱制   建立、健全了岗亭包袱制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自责任领 域中的风险隐患上报，以驻守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、陈诉、辅导标准   建立了评估风险的委员会，使用允洽的标准，阐述和评估与公司运作筹商的风险；公司 建立了从下到上的风险陈诉标准，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了弥散、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采选数目化、工夫化的风险限制妙技，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选灵验的措施，对风险进行漫衍、限制和遮蔽，尽可能 地减少损失。   （7）提供弥散的培训   制定了竣工的培训磋商，为系数职工提供弥散良善应的培训，使职工明确其职责所在， 限制风险。                     第 18页 共 151页                      第四部分     基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24        号   托管部门信息败露筹商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部缔造于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业警戒，且具有国外责任、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理磋商、信赖磋商、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内起初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，覆盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前哨。   （四）托管业务的里面限制轨制   中国银行托管业务部风险管理与限制责任是中国银行全面风险限制责任的组成部分，秉 承中国银行风险限制理念，坚持“表率运作、适当策动”的原则。中国银行托管业务部风险                        第 19页 共 151页 限制责任联合业务各方法，通过风险识别与评估、风险限制措施设定及轨制拓荒、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后赢得基于   “SAS70”、“AAF01/06”   “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审 阅准则的无保钟情见的审阅陈诉。2020 年，中国银行连续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限制审计陈诉。中国银行托管业务内限轨制完善，内控措施严实，约略灵验保 证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 干系规则，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政律例和其他筹商规则，或 者违反基金合同约定的，应当断绝践诺，实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈诉。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据交易标准还是收效的投资指示违反法律、行 政律例和其他筹商规则，或者违反基金合同约定的，应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈诉。                        第 20页 共 151页                    第五部分      干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  筹商东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免资料话费）  (1)中国工商银行股份有限公司 注册地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：          北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：         陈四清 筹商东谈主：           杨菲 传真：            010－66107914 客户服务电话：        95588 网址：            http://www.icbc.com.cn/  (2)中国银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：              北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：             葛海蛟 筹商东谈主：               高越 电话：                010-66594973 客户服务电话：            95566 网址：                http://www.boc.cn/  (3)中国拓荒银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：              北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：             田国立 筹商东谈主：               张静 传真：                010－66275654 客户服务电话：            95533 网址：                http://www.ccb.com/  (4)交通银行股份有限公司                          第 21页 共 151页 注册地址：     中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 188 号 办公地址：     中国（上海）解放贸易西宾区银城中路 188 号 法定代表东谈主：    任德奇 筹商东谈主：      高天 电话：       021-58781234 传真：       021-58408483 客户服务电话：   95559 网址：       http://www.bankcomm.com/  (5)招商银行股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：     深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：    缪建民 筹商东谈主：      季平伟 电话：       0755－83198888 传真：       0755－83195049 客户服务电话：   95555 网址：       http://www.cmbchina.com/  (6)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东通盘 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 筹商东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (7)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 筹商东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (8)中国光大银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 办公地址：      北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心 法定代表东谈主：     王江 筹商东谈主：       朱红 电话：        010－63636153                    第 22页 共 151页 传真：        010－63636157 客户服务电话：    95595 网址：        http://www.cebbank.com  (9)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 筹商东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (10)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (11)北京银行股份有限公司 注册地址：     北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：     北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：    张东宁 筹商东谈主：      周黎 传真：       010－66226045 客户服务电话：   95526 网址：       http://www.bankofbeijing.com.cn/  (12)华夏银行股份有限公司 注册地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：      北京市东城区开国门内大街 22 号 法定代表东谈主：     李民吉 筹商东谈主：       郑鹏 电话：        010－85238667 传真：        010－85238680 客户服务电话：    95577 网址：        http://www.hxb.com.cn/  (13)广发银行股份有限公司 注册地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：      广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：     王凯                     第 23页 共 151页 筹商东谈主：       刘伟 电话：        020-38321497/020-38322566 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (14)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 筹商东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (15)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 筹商东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (16)上海农村营业银行股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表东谈主：     冀光恒 筹商东谈主：       施传荣 电话：        021－38576666 传真：        021－50105124 客户服务电话：    021-962999;4006962999 网址：        http://www.srcb.com/  (17)青岛银行股份有限公司 注册地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 办公地址：      青岛市市南区香港中路 68 号 法定代表东谈主：     郭少泉 筹商东谈主：       徐伟静 电话：        0532-68629925 传真：        0532-68629939 客户服务电话：    96588（青岛）     400-669-6588（宇宙）                      第 24页 共 151页 网址：        http://www.qdccb.com  (18)浙商银行股份有限公司 注册地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 办公地址：      浙江省杭州市庆春路 288 号 法定代表东谈主：     张达洋 筹商东谈主：       毛真海 电话：        0571-87659546 传真：        0571-87659188 客户服务电话：    95527 网址：        http://www.czbank.com  (19)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 筹商东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (20)杭州银行股份有限公司 注册地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 办公地址：      杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表东谈主：     陈震山 筹商东谈主：       严峻 电话：        0571－85108195 传真：        0571－85106576 客户服务电话：    95398 网址：        http://www.hzbank.com.cn  (21)南京银行股份有限公司 注册地址：      南京市白下区淮海路 50 号 办公地址：      南京市玄武区中山路 288 号 法定代表东谈主：     林复 筹商东谈主：       刘晔 电话：        025－86775335 传真：        025－86775376 客户服务电话：    95302 网址：        http://www.njcb.com.cn  (22)汉口银行股份有限公司 注册地址：      江汉区拓荒大路 933 号武汉营业银行大厦 办公地址：      武汉市江汉区拓荒大路 933 号武汉营业银行大厦                      第 25页 共 151页 法定代表东谈主：     陈新民 筹商东谈主：       张晓欢 电话：        027-82656924 传真：        027-82656099 客户服务电话：    96558（武汉）；40060-96558（宇宙） 网址：        http://www.hkbchina.com  (23)江苏银行股份有限公司 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 筹商东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (24)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：     李伏安 筹商东谈主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (25)江苏张家港农村营业银行股份有限公司 注册地址：      张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 办公地址：      张家港市杨舍镇东谈主民中路 66 号 法定代表东谈主：     王自忠 筹商东谈主：       孙瑜 电话：        0512-58236370 传真：        0512-58236370 客户服务电话：    0512-96065 网址：        http://www.zrcbank.com  (26)大连银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省大连市中山区中山路 88 号 办公地址：      大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 43 楼 法定代表东谈主：     陈占维 筹商东谈主：       朱珠 电话：        0411-82311131 客户服务电话：    4006640099                     第 26页 共 151页 网址：        http://www.bankofdl.com  (27)浙江民泰营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省温岭市太平街谈三星大路 168 号 办公地址：      浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号汉嘉国际 1512 室 法定代表东谈主：     江建法 筹商东谈主：       沈斯诺 客户服务电话：    95343 网址：        www.mintaibank.com  (28)哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：      哈尔滨市谈里区尚志大街 160 号 办公地址：      哈尔滨市谈里区上江街 888 号 法定代表东谈主：     郭志文 筹商东谈主：       李至北 电话：        0451-87792450 传真：        0451-87792682 客户服务电话：    95537 网址：        http://www.hrbb.com.cn  (29)重庆银行股份有限公司 注册地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 办公地址：      重庆市渝中区邹容路 153 号 法定代表东谈主：     甘为民 筹商东谈主：       孔文超 电话：        023- 63792212 传真：        023- 63792412 客户服务电话：    96899（重庆）、400-70-96899（其他地区） 网址：        http://www.cqcbank.com  (30)东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 筹商东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (31)河北银行股份有限公司 注册地址：      河北省石家庄市拓荒南大街 21 号 办公地址：      河北省石家庄市拓荒南大街 21 号 法定代表东谈主：     梅爱斌 筹商东谈主：       李博                     第 27页 共 151页 电话：        0311-88627587 传真：        0311-88627027 客户服务电话：    400-612-9999 网址：        http://www.hebbank.com  (32)嘉兴银行股份有限公司 注册地址：      嘉兴市开国南路 409 号 办公地址：      嘉兴市开国南路 409 号 法定代表东谈主：     夏林生 筹商东谈主：       顾晓光 电话：        0573-82099660 传真：        0573-82099660 客户服务电话：    0573-96528 网址：        http://www.jxccb.com/  (33)广州银行股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 办公地址：      广州市河汉区珠江东路 30 号 法定代表东谈主：     黄子励 电话：        020-28302955 传真：        020-28302000 客户服务电话：    96699 网址：        www.gzcb.com.cn  (34)重庆农村营业银行股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 办公地址：      重庆市江北区洋河东路 10 号 法定代表东谈主：     刘建忠 筹商东谈主：       范亮 电话：        023-67637962 客户服务电话：    966866 网址：        www.cqrcb.com  (35)江苏苏州农村营业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：     徐晓军 筹商东谈主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (36)西安银行股份有限公司 注册地址：      西安市高新路 60 号                     第 28页 共 151页 办公地址：      西安市高新路 60 号 法定代表东谈主：     郭军 筹商东谈主：       白智 电话：        029-88992881 传真：        029-88992881 客户服务电话：    4008696779 网址：        www.xacbank.com  (37)江苏江南农村营业银行股份有限公司 注册地址：      常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：      常州市武进区延政中路 9 号 法定代表东谈主：     陆曙光 筹商东谈主：       李仙 电话：        0519-80585939 传真：        0519-89995170 客户服务电话：    0519-96005 网址：        http://www.jnbank.com.cn  (38)长沙银行股份有限公司 注册地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址：      长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东谈主：     赵小中 筹商东谈主：       龙秀芳 电话：        0731-89736223 传真：        0731-89736223 客户服务电话：    0731-96511 网址：        www.bankofchangsha.com  (39)江苏江阴农村营业银行股份有限公司 注册地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 办公地址：      江苏省江阴市澄江中路 1 号 法定代表东谈主：     孙伟 筹商东谈主：       曹龙华 电话：        18121517600 传真：        0510-86811617 客户服务电话：    0510-96078 网址：        http://www.jybank.com.cn/  (40)成都农村营业银行股份有限公司 注册地址：      四川省成都市武侯区科华中路 88 号 办公地址：      四川省成都市武侯区科华中路 88 号 法定代表东谈主：     黄建军 筹商东谈主：       杨琪 电话：        028-85029649                      第 29页 共 151页 传真：        028-85190961 客户服务电话：    95392 网址：        http://www.cdrcb.com/  (41)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：     崔庆军 筹商东谈主：       吴骏 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (42)杭州联合农村营业银行股份有限公司 注册地址：      杭州市上城区开国中路 99 号 办公地址：      杭州市上城区开国中路 99 号 法定代表东谈主：     张晨 筹商东谈主：       张强 电话：        0571-87923324 传真：        0571-87923314 客户服务电话：    96596 网址：        www.urcb.com  (43)威海市营业银行股份有限公司 注册地址：      威海市宝泉路 9 号 办公地址：      济南市经十路 11666 号奥体金融中心 D 栋 法定代表东谈主：     谭先国 筹商东谈主：       杨童童 电话：        0531-68978175 传真：        0531-68978176 客户服务电话：    省内 96636、境内 4000096636 网址：        http://www.whccb.com/  (44)四川天府银行股份有限公司 注册地址：      四川省南充市顺庆区涪江路 1 号 办公地址：      四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市            营业银行 法定代表东谈主：     黄光伟 筹商东谈主：       李俊辉 电话：        0817-7118079 传真：        0817-7118322 客户服务电话：    400-16-96869 网址：        www.tf.cn                     第 30页 共 151页  (45)长安银行股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 办公地址：      陕西省西安市高新区高新四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室 法定代表东谈主：     张全明 筹商东谈主：       刘琪 电话：        029-88609646 客户服务电话：    （029）96669 网址：        Http://www.ccabchina.com/  (46)汇丰银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 办公地址：      上海市世纪大路 8 号上海国金中心汇丰银行大楼 22 层 法定代表东谈主：     廖宜建 筹商东谈主：       NA 电话：        021-38883888 传真：        021-23208550 客户服务电话：    非凡答理热线 400-820-8828；运筹答理热线 网址：        https://www.hsbc.com.cn/  (47)渣打银行（中国）有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 201 号渣打银行大厦 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 城开国际中心 法定代表东谈主：     张晓蕾 筹商东谈主：       闵成 电话：        021-50162731 传真：        021-58769989 客户服务电话：    800-820-8088 网址：        https://www.sc.com/cn  (48)恒生银行（中国）有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 1000 号恒生银            行大厦 34 楼、36 楼、45 楼 031 单元及 46 楼 办公地址：      中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 1000 号恒生银            行大厦 34 楼、36 楼、45 楼 031 单元及 46 楼 法定代表东谈主：     宋跃升 筹商东谈主：       陆倩 电话：        021-38658928 客户服务电话：    4008 30 8008 网址：        https://www.hangseng.com.cn  (49)晋商银行股份有限公司 注册地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：      山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦                     第 31页 共 151页 法定代表东谈主：     阎俊生 筹商东谈主：       董嘉文 电话：        0351-6819926 传真：        0351-6819926 客户服务电话：    95105588 网址：        http://www.jshbank.com  (50)富滇银行股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市拓东路 41 号 办公地址：      云南省昆明市拓东路 41 号 法定代表东谈主：     夏 蜀 筹商东谈主：       杨翊琳 电话：        0871-63140324 传真：        0871-63194471 客户服务电话：    4008896533 网址：        www.fudian-bank.com  (51)日照银行股份有限公司 注册地址：     日照市烟台路 197 号 办公地址：     日照市烟台路 197 号 法定代表东谈主：    杨宝峰 筹商东谈主：      李杨 电话：       0633-8081626 传真：       0633-8081629 客户服务电话：   96588（日照）、400-68-96588（宇宙） 网址：       https://www.bankofrizhao.com.cn/  (52)恒丰银行股份有限公司 注册地址：      山东省济南市历下区泺源大街 8 号 办公地址：      上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦 法定代表东谈主：     陈颖 筹商东谈主：       孔晓晴 电话：        0531-59666666 传真：        0531-59666666 客户服务电话：    95395 网址：        www.hfbank.com.cn  (53)浙江绍兴瑞丰农村营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 办公地址：      浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号 法定代表东谈主：     俞俊海 筹商东谈主：       孟建潮 电话：        0575-84788101 传真：        0575-84788134                     第 32页 共 151页 客户服务电话：    400-889-6596 网址：        http://www.borf.cn  (54)天趋附资照料人有限公司 注册地址：      北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 办公地址：      北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表东谈主：     林义相 筹商东谈主：       尹伶 电话：        010-66045529 传真：        010－66045500 客户服务电话：    010-66045678 网址：        http://www.txsec.com  (55)深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 筹商东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (56)厦门市鑫郁勃控股有限公司 注册地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 办公地址：      厦门市想明区鹭江谈 2 号厦家世一广场 1501-1504 法定代表东谈主：     陈洪生 筹商东谈主：       徐明静 电话：        0592-3122716 传真：        0592-8060771 客户服务电话：    400-918-0808 网址：        www.xds.com.cn  (57)江苏天鼎证券投资商议有限公司 注册地址：      南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室 办公地址：      南京市饱读楼区祥瑞里 74 号 法定代表东谈主：     金婷婷 筹商东谈主：       黄丹昀 电话：        025-66001159 传真：        025-66001172 客户服务电话：    025-962155 网址：        www.tdtz888.com  (58)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易西宾区杨高南路 799 号 5 楼 01、                     第 33页 共 151页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：     吕柳霞 筹商东谈主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (59)大河钞票基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 办公地址：      贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1            栋 20 层 1、2 号 法定代表东谈主：     王荻 筹商东谈主：       方凯鑫 电话：        0851-88405606 传真：        0851-88405599 客户服务电话：    0851-88235678 网址：        www.urainf.com  (60)众惠基金销售有限公司 注册地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 办公地址：      贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期            商务区第 C4 栋 30 层 1 号 法定代表东谈主：     卢安军 筹商东谈主：       兰显勋 电话：        0851-82209888 传真：        0851-86909950 客户服务电话：    400-839-1818 网址：        www.zhfundsales.com  (61)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 筹商东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (62)民商基金销售（上海）有限公司                     第 34页 共 151页 注册地址：      上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室 办公地址：      上海市浦东新区张杨路 707 号生命东谈主寿大厦 32 楼 法定代表东谈主：     贲惠琴 筹商东谈主：       钟伟 电话：        020-50206003 传真：        020-50206001 客户服务电话：    020-50206003 网址：        www.msftec.com  (63)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 筹商东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (64)青岛意才基金销售有限公司 注册地址：      山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 办公地址：      山东省青岛市市南区澳路线 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 法定代表东谈主：     Giamberto Giraldo 筹商东谈主：       高赞 电话：        0532-87071088 传真：        0532-97071099 客户服务电话：    400-612-3303 网址：        www.yitsai.com  (65)博时钞票基金销售有限公司 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办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 筹商东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (90)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）解放贸易西宾区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：    燕斌 筹商东谈主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (91)北京坤元基金销售有限公司 注册地址：     北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地           A 座）八层 816 号 办公地址：     北京市曙光区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A           座 30 层 法定代表东谈主：    杜福胜                     第 41页 共 151页 筹商东谈主：      时明莉 电话：       18310614941 传真：       010-85264522 客户服务电话：   4006498989 网址：       http://www.kunyuanfund.com  (92)江西正融基金销售有限公司 注册地址：      江西省南昌市高新开发区紫阳大路绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 办公地址：      江西省南昌市高新开发区紫阳大路绿地新都会 38 栋商            业楼 2107 室 法定代表东谈主：     陆雯 筹商东谈主：       胡聪 电话：        13879129841 客户服务电话：    0791-86692502 网址：        www.jxzrzg.com.cn  (93)上海基煜基金销售有限公司 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            层 11-A，8-B4，9-B、C 办公地址：       重庆市渝中区中山三路 107 号金冠大厦 11 楼 法定代表东谈主：      彭文德 筹商东谈主：        刘芸 电话：         023-89769637 传真：         023-86769629 客户服务电话：     400-8877-780 网址：         www.cfc108.com  (113)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 法定代表东谈主：      张皓 筹商东谈主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (114)东海期货有限包袱公司 注册地址：       江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号 办公地址：       上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 10 楼 法定代表东谈主：      陈太康 筹商东谈主：        戴文楠 电话：         021-68756991 传真：         021-68756991 客户服务电话：     95531 网址：         www.qh168.com.cn  (115)大有期货有限公司 注册地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 办公地址：       湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号当代广场三、             四楼 法定代表东谈主：      沈众辉 筹商东谈主：        马科 电话：         0731-84409000 传真：         0731-84409009 客户服务电话：     400-636-5058 网址：         www.dayouf.com  (116)耿直中期期货有限公司                    第 47页 共 151页 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办公地址：      深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼                    第 48页 共 151页 法定代表东谈主：     霍达 筹商东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (121)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：     林传辉 筹商东谈主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点 网址：        http://www.gf.com.cn/  (122)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东谈主：     张佑君 筹商东谈主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (123)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 筹商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (124)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 筹商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722                     第 49页 共 151页 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (125)申万宏源证券有限公司 注册地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：       上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：      杨周详 筹商东谈主：        陈宇 电话：         021-33388999 传真：         021-33388224 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (126)兴业证券股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 268 号 办公地址：      上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层 法定代表东谈主：     杨华辉 筹商东谈主：       乔琳雪 电话：        021-38565547 传真：        021－38565783 客户服务电话：    4008888123/95562 网址：        http://www.xyzq.com.cn/  (127)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 筹商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (128)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 筹商东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 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办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 筹商东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618                     第 51页 共 151页 网址：        http://www.i618.com.cn/  (134)中信证券（山东）有限包袱公司 注册地址：       青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：       青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：      肖海峰 筹商东谈主：        赵如意 电话：         0532-85725062 客户服务电话：     95548 网址：         sd.citics.com  (135)东兴证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层 办公地址：      北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表东谈主：     魏庆华 筹商东谈主：       郑旷怡 电话：        010-66559039 传真：        010-66555133 客户服务电话：    95309 网址：        http://www.dxzq.net  (136)信达证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：      北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：     祝瑞敏 筹商东谈主：       王薇安 电话：        010－83252170 传真：        010－63081344 客户服务电话：    95321 网址：        http://www.cindasc.com  (137)东方证券股份有限公司 注册地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层 办公地址：      上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层 法定代表东谈主：     金文忠 筹商东谈主：       朱琼玉 电话：        021-63325888 传真：        021－63326729 客户服务电话：    95503 网址：        http://www.dfzq.com.cn  (138)耿直证券股份有限公司 注册地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 办公地址：      湖南长沙芙蓉中路 2 段华裔国际大厦 22-24 层 法定代表东谈主：     施华                     第 52页 共 151页 筹商东谈主：       胡创 电话：        010-56437060 传真：        0731-85832214 客户服务电话：    95571 网址：        http://www.foundersc.com  (139)长城证券股份有限公司 注册地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 16、17 层 办公地址：      深圳市深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表东谈主：     丁益 筹商东谈主：       沈晓 电话：        0755-83464734 传真：        0755－83515567 客户服务电话：    4006666888 网址：        http://www.cgws.com  (140)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东谈主：     陈可可 筹商东谈主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (141)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 筹商东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (142)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 筹商东谈主：       潘月 电话：        025－52310569                     第 53页 共 151页 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (143)上海证券有限包袱公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 筹商东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (144)大同证券有限包袱公司 注册地址：       山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：       山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座             F12、F13 法定代表东谈主：      董祥 筹商东谈主：        薛津 电话：         0351－4130322 传真：         0351-7219891 客户服务电话：     4007121212 网址：         www.dtsbc.com.cn  (145)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 筹商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 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网址：         http://www.hfzq.com.cn  (162)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 筹商东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888 网址：        http:// www.hlzq.com/  (163)中国国际金融股份有限公司 注册地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 办公地址：      中国北京开国门外大街 1 号            国贸大厦 2 座 28 层 法定代表东谈主：     沈如军 筹商东谈主：       任敏 电话：        010－65051166 传真：        010－65051156 客户服务电话：    010-65051166 网址：        http://www.cicc.com.cn/  (164)甬兴证券有限公司                     第 58页 共 151页 注册地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：      浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：     李抱 筹商东谈主：       李颖 电话：        021-38784818 传真：        021-38784818-8508 客户服务电话：    400-916-0666 网址：        https://www.yongxingsec.com/  (165)五矿证券有限公司 注册地址：       深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金             融大厦 2401 办公地址：       深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165             号五矿金融大厦（18-25 层） 法定代表东谈主：      黄海洲 筹商东谈主：        赵晓棋 电话：         0755-23375447 客户服务电话：     4001840028 网址：         http://www.wkzq.com.cn  (166)中国中金钞票证券有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华            润大厦 L4601-4608 办公地址：      深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋            第 18-21 层选取 04 层 法定代表东谈主：     高涛 筹商东谈主：       万玉琳 电话：        0755-82026907 传真：        0755-82026539 客户服务电话：    4006008008/95532 网址：        http://www.china-invs.cn/  (167)中山证券有限包袱公司 注册地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 办公地址：       深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层 法定代表东谈主：      李永湖 筹商东谈主：        罗艺琳 电话：         0755-82943755 传真：         0755-82960582 客户服务电话：     95329 网址：         http://www.zszq.com  (168)红塔证券股份有限公司 注册地址：      云南省昆明市北京路 155 号附 1 号                    第 59页 共 151页 办公地址：      云南省昆明市北京路 155 号附 1 号 法定代表东谈主：     沈春晖 筹商东谈主：       赵凯 电话：        0871-63577113 传真：        0871-63579074 客户服务电话：    956060 网址：        http://www.hongtastock.com/  (169)东方钞票证券股份有限公司 注册地址：       西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：       上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：      戴彦 筹商东谈主：        付佳 电话：         021-23586603 传真：         021-23586860 客户服务电话：     95357 网址：         http://www.18.cn  (170)江海证券有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主：      孙名扬 筹商东谈主：        王金娇 电话：         0451-87765732 传真：         0451－82287211 客户服务电话：     4006662288 网址：         http://www.jhzq.com.cn  (171)华源证券股份有限公司 注册地址：       青海省西宁市城中区西大街 11 号 办公地址：       北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层 法定代表东谈主：      魏前锋 筹商东谈主：        张晓黎 电话：         010-57672186 传真：         - 客户服务电话：     4006543218 网址：         http://www.tyzq.com.cn  (172)国金证券股份有限公司 注册地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：       四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：      冉云 筹商东谈主：        贾鹏 电话：         028-86690057、028-86690058                      第 60页 共 151页 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (173)华宝证券股份有限公司 注册地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼 法定代表东谈主：     刘加海 筹商东谈主：       刘闻川 电话：        021-68777222 传真：        021－68777822 客户服务电话：    4008209898;021-38929908 网址：        http://www.cnhbstock.com  (174)天风证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 办公地址：      湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：     余磊 筹商东谈主：       王雅薇 电话：        027-87107535 客户服务电话：    400-800-5000/ 95391 网址：        http://www.tfzq.com/  (175)万和证券股份有限公司 注册地址：      海南省海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：      深圳市福田区深南大路 7028 号时间科技大厦 20 层西厅 法定代表东谈主：     甘卫斌 筹商东谈主：       张雷 电话：        0755-82830333 传真：        0755-25170093 客户服务电话：    4008-882-882 网址：        http://www.vanho.cn  (176)始创证券有限包袱公司 注册地址：       北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 办公地址：       北京市曙光区安详路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层 法定代表东谈主：      毕劲松 筹商东谈主：        刘宇 电话：         010－81152418 传真：         010－81152982 客户服务电话：     95381 网址：         www.sczq.com.cn  (177)华金证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区天目西路 128 号 1902 室                     第 61页 共 151页 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融            广场 2 号楼） 法定代表东谈主：     燕文波 筹商东谈主：       秦臻 电话：        021-20655588 传真：        021-50390850 客户服务电话：    956011 网址：        https://www.huajinsc.cn  (178)联储证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 办公地址：      深圳市福田区华强北路圣廷苑旅店 B 座 26 楼 法定代表东谈主：     吕春卫 筹商东谈主：       张婉婷 电话：        010-86499765 传真：        0755-82075835 客户服务电话：    4006206868/010-56177851 网址：        http://www.lczq.com/  (179)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东谈主：     路昊 筹商东谈主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (180)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）解放贸易西宾区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）解放贸易西宾区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：     马永谙 筹商东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (181)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市曙光区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科                    第 62页 共 151页 筹商东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (182)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 筹商东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (183)汇丰保障经纪有限公司 注册地址：      北京市顺义区闲静街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 办公地址：      北京市顺义区闲静街 12 号院 3 号楼 2 层 201 室 法定代表东谈主：     周莉莉 筹商东谈主：       陈喆 电话：        010-59860039 客户服务电话：    010-57632600 / 4008186676 网址：        www.hsbcbroker.com.cn  (184)成都银行股份有限公司 注册地址：        中国四川省成都市西御街 16 号 办公地址：        中国四川省成都市西御街 16 号 法定代表东谈主：     王晖 筹商东谈主：       刘成 电话：        028-86160050 传真：        028-86160050 客户服务电话：    95507 网址：        https://www.bocd.com.cn/  (185)浙江泰隆营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省台州市路桥区南官大路 188 号 办公地址：      浙江省杭州市望江东路 59 号 法定代表东谈主：     王钧 筹商东谈主：       刘苗 电话：        95347 传真：        0571-87788818 客户服务电话：    95347 网址：        http://www.zjtlcb.com/                     第 63页 共 151页  (186)广东南粤银行股份有限公司 注册地址：       湛江经济工夫开发区乐山路 27 号钞票汇金融中心 1 层             层办公室 办公地址：       湛江经济工夫开发区乐山大路 60 号 法定代表东谈主：      蒋丹 筹商东谈主：        莫振辉 电话：         18617326417 客户服务电话：     961818 网址：         www.gdnybank.com  (187)龙江银行股份有限公司 注册地址：       黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路 436 号 办公地址：       黑龙江省哈尔滨市谈里区友谊路 436 号 法定代表东谈主：      张建辉 筹商东谈主：        闫勇 电话：         0451-85706107 传真：         0451-85706107 客户服务电话：     4006458888 网址：         www.lj-bank.com  (188)浙江乐清农村营业银行股份有限公司 注册地址：       浙江省乐清市城南街谈伯乐西路 99 号 办公地址：       浙江省乐清市城南街谈伯乐西路 99 号 法定代表东谈主：      高剑飞 筹商东谈主：        金晓娇 电话：         0577-61566028 传真：         0577-61566063 客户服务电话：     96596  (189)青岛农村营业银行股份有限公司 注册地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 办公地址：       山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 1 号楼 法定代表东谈主：      王锡峰 筹商东谈主：        严菲 电话：         0532-66957360 传真：         0532-66957229 客户服务电话：     0532-96668 网址：         www.qrcb.com.cn  (190)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港互助区前湾通盘 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A                    第 64页 共 151页            座 法定代表东谈主：     顾敏 筹商东谈主：       白冰 电话：        89959999-3306 客户服务电话：    95384 网址：        http://www.webank.com/  (191)桂林银行股份有限公司 注册地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 办公地址：      桂林市临桂区公园北路 8 号 法定代表东谈主：     吴东 筹商东谈主：       陈林锴 电话：        0773-3879905 传真：        0773-3820180 客户服务电话：    400-86-96299 网址：        www.guilinbank.com.cn  (192)德州银行股份有限公司 注册地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 办公地址：       山东省德州市三八东路 1266 号 法定代表东谈主：      孙玉芝 筹商东谈主：        王方震 电话：         0534-2297326 传真：         0534-2297327 客户服务电话：     40084-96588 网址：         www.dzbchina.com  (193)浙江义乌农村营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省义乌市福田街谈城北路 677 号 办公地址：      浙江省义乌市福田街谈城北路 677 号 法定代表东谈主：     吴志良 筹商东谈主：       余剑双 电话：        0579-85562583 传真：        0579-85562713 客户服务电话：    0579-85562583 网址：        http://ywbank.com/  (194)浙江德清农村营业银行股份有限公司 注册地址：      浙江省德清县武康街谈沈长圩街 50 号 办公地址：      浙江省德清县武康街谈沈长圩街 50 号 法定代表东谈主：     丁爱平 筹商东谈主：       车杰 电话：        0572-8063963 传真：        0572-8068673                     第 65页 共 151页 客户服务电话：    96596 网址：        https://www.deqingbank.com/  (195)华夏银行股份有限公司 注册地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 办公地址：       河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大             厦 法定代表东谈主：      徐诺金 筹商东谈主：        田力源 电话：         0371-61910219 传真：         0371-85519869 客户服务电话：     95186 网址：         www.zybank.com.cn  (196)浙江温州瓯海农村营业银行股份有限公司 注册地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海大路 989 号 办公地址：       浙江省温州市瓯海区瓯海大路 989 号 法定代表东谈主：      黄定表 筹商东谈主：        夏娇容 电话：         0577-88330290 客户服务电话：     96596  (197)厦门国际银行股份有限公司 注册地址：       厦门市想明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 办公地址：       厦门市想明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 法定代表东谈主：      王晓健 筹商东谈主：        郭景波 电话：         0592-2078888 传真：         0592-2100752 客户服务电话：     956085 网址：         www.xib.com.cn  (198)贵州银行股份有限公司 注册地址：       贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：       贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法定代表东谈主：      杨明尚 筹商东谈主：        张敏婕 电话：         0851-88606545 传真：         0851-86207999 客户服务电话：     96655（贵州省）4000696655（宇宙） 网址：         www.bgzchina.com  (199)中信百信银行股份有限公司 注册地址：       北京市曙光区安详路 5 号院 3 号楼 8 层                      第 66页 共 151页 办公地址：              北京市曙光区安详路 5 号院 3 号楼 6-11 层 法定代表东谈主：             李如东 筹商东谈主：               陈冰 电话：                010-50925699 传真：                010-50925690 客户服务电话：            4008180100 网址：                www.aibank.com   基金管理东谈主可根据筹商法律律例，变更、增减发售本基金的销售机构，并在基金管理东谈主 网站公示。   二、登记机构   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301   法定代表东谈主：江曙光   电话：   010-65171166   传真：   010-65187068   筹商东谈主：佀方方   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼   电话：   021-   31358666   传真：021-   31358600   筹商东谈主：早晨   承办讼师：吕红、早晨   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：普华永谈中天管帐师事务所(特殊庸俗合伙）   住所：中国（上海）解放贸易西宾区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室   办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼   践诺事务合伙东谈主：李丹                           第 67页 共 151页 筹商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东谈主：陈轶杰 承办注册管帐师：叶尔甸        陈轶杰                      第 68页 共 151页           第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一、基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他筹商规则 召募本基金，并经中国证监会 2015 年 3 月 25 日证监许可2015434 号文准予注册召募。   本基金召募期从 2015 年 5 月 7 日起至 2015 年 5 月 20 日止，基金份额统统共召募   本基金运作方式为契约型盛开式，存续期间为不按时。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2015 年 5 月 22 日老成收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   本基金在基金合同收效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目动怒 200 东谈主或者 基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按时陈诉中赐与败露；连气儿 60 个责任日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会陈诉并提倡处置决策，如治愈运作方式、与 其他基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律律例另有规则时，从其规则。                        第 69页 共 151页            第七部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募评释 书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购、赎回脱手日及业务办理时期   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易所的时常交易日的交易时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易阛阓，证券、期货交易所交易时期变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的筹商规则进行公告。   本基金 A 类基金份额已于 2015 年 7 月 8 日起脱手办理申购、赎回业务。   本基金 C 类基金份额已于 2016 年 3 月 22 日起盛开日常申购、赎回业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或治愈苦求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的数额限定 低金额为 1 元；投资者通过基金管理东谈主直销机构申购的，初次申购本基金份额的最低金额为   各代销机构在不低于上述规则的前提下，可根据我方的情况调整初次最低申购金额和追 加最低申购金额限定，具体以各代销机构的规则为准； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；                      第 70页 共 151页 招募评释书或干系公告，但需相宜法律律例、监管机构的规则或基金合同的约定。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。具体请参见干系公告。 和赎回份额的数目限定。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的筹商规则公 告。      四、申购与赎回的原则 进行筹划；      基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的筹商规则进行公告。      五、申购与赎回的标准      投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在盛开日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的苦求。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购苦求 成立；登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎 回苦求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时， 款项的支付办法参照基金合同筹商条目处理。      基金管理东谈主应以交易时期扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日手脚申购或赎回苦求 日(T 日)，在时常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提                     第 71页 共 151页 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其 他方式查询苦求的阐述情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。申购、赎回苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。基金份额持有东谈主递交赎回 苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。   六、申购用度、赎回用度   表 1：本基金的申购费率结构表 申购金额（M）         A 类基金份额申购             C 类基金份额申                 费率                    购费率 M 元 万元 M ≥ 500 万元      收取固定用度 1000                 元/笔   着手：博时基金   表 2：本基金 A 类基金份额的赎回费率结构表 持有基金份额期限（Y）                       赎回费率 Y Y ≥ 3年                            0   着手：博时基金   表 3：本基金 C 类基金份额的赎回费率结构表 持有基金份额期限（Y）                   赎回费率（%） Y Y ≥ 30 日                      0 %   着手：博时基金   注：1 年就是 365 日，1 个月就是 30 日 本基金的阛阓推行和销售、登记等各项用度。                        第 72页 共 151页 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对峙续持有期少于 3 个月的投资东谈主收取不低 于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月但 少于 6 个月的投资东谈主收取不低于 0.5%的赎回费，                          并将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对峙续持有期长于 6 个月的投资东谈主，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产。   对于 C 类基金份额：对于不绝持有 C 类基金份额少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额 计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介上公告。 基金促销磋商，针对投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金 管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资者顺应调整基金申购费率、赎回费率 等干系费率。   七、申购份额与赎回金额的筹划方式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   申购份额的筹划结果按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛错产生的收益或损 失由基金财产承担。   例 1：假设 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资东谈主本次申购本基金 40 万元，对应的 本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金份额为：   净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元                          第 73页 共 151页    申购用度=400，000-394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.056＝373，190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到    例 2：假设 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资东谈主投资 600 万元申购本基金，其对应 的申购用度为 1000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1000 元    净申购金额＝6，000，000－1000＝5，999，000.00 元    申购份额＝5，999，000/1.056＝5，680，871.21 份    即，投资东谈主投资 600 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.056 元，可得到    赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    赎回金额的筹划结果按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。    例 3：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时期为三年，对应的赎回费率为 0%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10，000×1.250=12，500.00 元    赎回用度=12，500×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时期为三年，假设赎回当日基金份额净值 是 1.250 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后计 算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应延长筹划或公告。    八、申购与赎回的登记业务                             第 74页 共 151页      投资东谈主申购基金告捷后，在时常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资东谈主赎回基金告捷后，在时常情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的登记手续。      基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调整，但不得本质 影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前依照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介 公告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 基金登记系统或基金管帐系统无法时常运行。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者尽头 50%，或者变相遮蔽 50%聚积度的情形时。      发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受申购 苦求时，基金管理东谈主应当根据筹商规则进行公告。如果投资东谈主的申购苦求被断绝，被断绝的                      第 75页 共 151页 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办 理。      十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理      发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 回苦求或降速支付赎回款项。 值。 停接受投资东谈主的赎回苦求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 降速支付赎回款项或暂停接受赎回苦求。      发生上述情形之一且基金管理东谈主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求 时，基金管理东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系条目处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与祛除。 在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。      十一、巨额赎回的情形及处理方式      若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金治愈中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金治愈中转入苦求份额总额后的余额)尽头前一 盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了巨额赎回。      当基金出现巨额赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分延期赎回。                     第 76页 共 151页   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按时常赎回 标准践诺。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有转折或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘延期赎回或取消赎回。选 择延期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。延期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动延期赎回 处理。   （3）本基金发生巨额赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回苦求尽头上一盛开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主有权对其进行延期办理（被延期赎回的赎回苦求， 将自动转入下一个盛开日连续赎回，延期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无优 先权并以下一盛开日某一类别的基金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止）；对于该基金份额持有东谈主苦求赎回的份额中未尽头上一盛开日基金总份额 10％的 部分，基金管理东谈主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他 基金份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。可是，如该持有东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回， 则其当日未获受理的部分赎回苦求将被祛除。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；还是接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项，但不得尽头   当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东谈主，评释筹商处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告                   第 77页 共 151页 停公告。 新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 息败露办法》的筹商规则，最迟于重新盛开日在指定媒介上刊登重新盛开申购或赎回的公告， 也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新 盛开的公告。      十三、基金治愈      本基金 A 类基金份额于 2015 年 7 月 8 日起脱手办理治愈业务。      本基金 C 类基金份额于 2016 年 3 月 22 日起脱手办理基金治愈业务。      （一）治愈用度      基金治愈用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次治愈时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金治愈用度由基金持有东谈主承 担。      （二）业务规则 一基金管理东谈主管理的、在统一登记机构处注册登记的基金。 金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错治愈到前端或后端收费模式的其它基金。 QDII 基金不成与非 QDII 基金进行互换。 购。基金治愈后可赎回的时期为 T＋2 日。 交苦求。转出基金份额必须是可用份额，并死守“先进先出”的原则。      （三）暂停基金治愈的情形及处理      基金治愈视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此筹商转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的筹商规则适用于基金治愈。                         第 78页 共 151页   出现法律、律例、规章规则的其它情形或其它在《基金合同》、《招募评释书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金治愈业务。   （四）伏击辅导 以上（含两只），且基金登记机构为统一机构的博时旗下基金的销售机构。 基金管理有限公司对于旗下盛开式基金治愈业务的公告》。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的尺度收取转托管费。   十七、按时定额投资磋商   本基金 A 类基金份额于 2015 年 7 月 8 日起脱手办理基金按时定额投资业务。   本基金 C 基金份额于 2016 年 3 月 22 日起脱手办理按时定额投资业务。                      第 79页 共 151页   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会规则允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金按时定额投资的申购费率与庸俗申购业务的费率换取。 申购金额（M）          A 类基金份额的申          C 类基金份额的申                  购费率                购费率 M 万元 万元 M ≥ 500 万元       收取固定用度 1000                  元/笔   着手：博时基金   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产。，用于基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。   （3）扣款日历和扣款金额   本基金按时定额投资最低每次扣款金额不少于东谈主民币 1 元（含 1 元）。投资者须死守各 销售机构筹商扣款日历的规则，并与销售机构约定每月扣款金额。   （4）伏击辅导 金账户。 的基金份额净值为基准筹划申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按时定额投资磋商办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购苦求的阐述情况。申购份额将 在阐述告捷后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。                          第 80页 共 151页               第八部分       基金的投资   一、投资办法   本基金通过要点投资受益于中国本钱输出的标的，在严控风险和精采流动性的情况下， 戮力为基金持有东谈主创造精采的投资酬报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包括中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、 权证、资产复古证券、货币阛阓器具、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须相宜中国证监会的规则）。   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于 “一带通盘”主题干系的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%，固定收益类证券主要包括国债、金融债、 公司债、中央银行单据、企业债、短期融资券、中期单据、可治愈债券、资产复古证券等。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金为股票型基金。投资策略主要包括资产配置策略、行业遴聘策略和个股遴聘策略 三部分。其中，资产配置策略主淌若通过对宏不雅经济周期运行划定的研究，动态调整大类资 产配置比例，以争取遮蔽系统性风险。在行业遴聘层面，主淌若联结宏不雅和政策环境判断， 研究中国对外本钱输出和金融贸易盛开进度和产业旅途，形成行业配置想路。在个股投资层 面，本基金将坚持估值与成长相联结，对企业基本面和始终竞争力进行严格评判。   （一）资产配置策略   本产物将按照风险收益配比原则，实行动态的资产配置。在时常阛阓情况下，本产物组 合投资的基本范围为：股票投资比例为 80%－95%，其中，“一带通盘”主题干系的上市公 司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；固定收益类证券的投资比例为 0%－20%。                    第 81页 共 151页   本基金大类资产配置的根底，在于对宏不雅经济景气轮动的研究。本基金将通过追踪考量 常常的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、货币供应量的完全水温柔增长率、利率 水平与走势、外汇占款等）以及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，来判断经济周期目 前的位置以及畴昔将发展的标的。本基金将基于对经济周期和阛阓走势的研究，来判断出适 合的股票资产和固定收益资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金给与主题投资策略，通过不绝追踪中国本钱输出和金融贸易盛开的政策和产业路 径，联结国际产业分析相比、上市公司计谋筹划及国际竞争力分析等方法，挖掘属于“一带 通盘”界限的投资主题及干系股票，精选具有估值上风的个股，手脚要点进行投资。   “一带通盘”计谋的激动将对我国广博产业产生影响。对细分领域的投资分辩为以下几 个方面：   平直受益于国度层面推动的中国本钱输出、国外需求空间大、中国具有相比上风的产业， 包括建筑、机械、建材等；以及干系的配套服务产业，包括银行、军工等；   平直受益于对外金融贸易盛开的扩大和深化、东谈主民币国际化以及产业结构升级等，包括 口岸、航运、贸易、金融和一些对外互联互通的关节区域；   始终受益于国外经济发展和中国软实力擢升，兼具中国特点和国际竞争力的行业，包括 互联网、传媒、铺张电子、汽车家电、食物饮料等；   基金管理东谈主将根据中国本钱输出和金融贸易盛开的旅途和发展阶段，通过分析相比国内 和国外上述领域的产业周期、干系产业政策、阛阓容量和增长出路、竞争款式等，遴聘要点 投资的行业。   “一带通盘”所能带动的行业和公司广博，基金管理东谈主以受益先后步履、受益程度大小、 公司自身国际竞争力和国际化扩张意愿等几方面来初步筛选股票池，再联结价值对个股作念进 一步评估。基金管理东谈主遴聘股票的要点包括：   通过国表里竞争敌手研究、实地调研检会、产业链凹凸游印证等方式，从公司业务的国 际相比、管理层智力、竞争策略、产物工夫储备、成本限制等多方面貌的，概括判断公司的 国表里竞争力，联结行业趋势，判断公司的始终成长后劲；                   第 82页 共 151页      要点热心公司的要点热心公司的盈利目的、成长和订单目的、再投资收益率分析、响应 行业性情的主要财务目的等，遴聘财务情景优良、策动后果高的企业；      基金管理东谈主将不绝追踪国际上风企业的国内对标公司，密切热心国内公司的对外并购重 组；      根据国内生人业及公司所处的不同发展阶段和竞争款式，遴聘合理灵验的估值方法。整 体上，基金管理东谈主会检会国内国外的阛阓空间和公司国际竞争力，判断公司潜在阛阓份额， 根据行业供需和利润率趋势判断等，测算公司始终盈利智力，再以合理估值测算中始终市值 空间，以遮蔽短期相对估值陷坑。      本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深切研究 判断，进行存托凭证的投资。      （三）债券投资策略      对债券的投资将手脚限制投资组合举座风险的伏击妙技之一，通过给与积极主动的投资 策略，联结宏不雅经济变化趋势，货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险 等身分，衡量到期收益率与阛阓流动性，精选个券并构建和调整债券组合，在追求债券资产 投资收益的同期兼顾流动性和安全性。      （四）股指期货投资策略      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益性情。      （五）权证投资策略      权证为本基金援手性投资器具，投资原则为故意于基金资产升值、限制下落风险、竣事 保值和锁定收益。本基金将主要投资得志成长和价值优选条件的公司刊行的权证。      （六）资产复古证券的投资策略      本基金投资资产复古证券将概括运用计谋资产配置和战术资产配置进行资产复古证券 投资组合管理，并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格投降 法律律例和基金合同，在保证本金完全安全和基金资产流动性基础上赢得始终相识收益。                       第 83页 共 151页   畴昔，跟着中国证券阛阓投资器具的发展和丰富，在相宜筹商法律律例规则的前提下， 基金可相应调整和更新干系投资策略。   四、投资限定   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于“一带 通盘”主题干系的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收 益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不尽头基金资产净值的   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不尽头 该证券的 10％；   （5）基金资产总值不得尽头基金资产净值的 140%；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得尽头基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的统一权证，不得尽头该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得尽头上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产复古证券的比例，不得尽头基金资产净 值的 10％；   （10）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得尽头基金资产净值的 20％；   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产复古证券的比例，不得尽头该资产复古 证券规模的 10％；   （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产复古证券，不得 尽头其各种资产复古证券统统规模的 10％；                    第 84页 共 151页    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不尽头本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金投资畅通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限制制 度，驻守流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险；    （16）本基金参与股指期货交易后，需投降下列规则： 的 10%； 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 相宜基金合同对于股票投资比例的筹商规则；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得尽头本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 尽头该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可畅通股票，不得尽头该上市公司可畅通股票的 30         %；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得尽头本基金资产净值的 15%        ；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不相宜前款所规则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（21）法律 律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。                     第 85页 共 151页      除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则 的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。      法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限定或按调整后的规则践诺。      为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：      （1）承销证券；      （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽包袱的投资；      （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；      （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正派的证券交易举止；      （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。      基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、实践限制东谈主或者 与其有其他要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的， 应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻守利益冲破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价钱践诺。干系交易必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。      法律、行政律例或监管机构取消上述辞谢性规则，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 顺应标准后，则本基金投资不再受干系限定。      五、事迹相比基准                        第 86页 共 151页    本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×90%+中国债券总指数收益率×    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制，在上海和深圳证券阛阓中选取 300 只 A 股作 为样本编制而成的成份股指数。该指数样本覆盖了沪深阛阓六成傍边的市值，具有精采的市 场代表性，是当今中国证券阛阓中与本基金股票投资范围相比适配同期公信力较好的股票指 数；中国债券总指数是中央国债登记结算有限包袱公司编制的，给与市值加权筹划的债券指 数，其中涵盖了可畅通的记账式国债和金融债，基本上不错响应中国债券阛阓的趋势特征。    本基金为股票型基金。在概括接洽了基金股票组合的构建、投资标的以及阛阓上可得的 股票指数的编制方法后，本基金遴聘阛阓认同度较高况兼手脚股指期货标的的沪深 300 指数 手脚本基金股票组合的事迹相比基准。债券组合则给与中国债券总指数收益率手脚事迹相比 基准。本基金的股票投资比例区间为 80%-95%，取 90%为基准指数中股票投资所代表的权重， 其余 10%为基准指数中债券投资所对应的权重。因此，本基金的事迹相比基准笃定为“沪深    若畴昔法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广泛接受的事迹相比基准推出， 或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用，本基金管理东谈主不错依据爱护投资者正当权 益的原则，在与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后，顺应调整事迹相比基准并实时 公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。    六、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与货 币阛阓基金，属于高预期风险/预期收益特征的盛开式基金。    七、基金的融资、融券    本基金不错按照国度的筹商规则进行融资、融券。    八、基金投资组合陈诉    博时基金管理公司的董事会及董事保证本陈诉所载贵府不存在伪善记录、误导性陈述或 要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带包袱。    基金托管东谈主根据基金合同规则，复核了本陈诉中的净值阐扬和投资组合陈诉等内容，保 证复核内容不存在伪善记录、误导性陈述或者要紧遗漏。    本投资组合陈诉所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。                     第 87页 共 151页 序              技俩              金额(元)           占基金总资产的比例 号                                                  (%)      其中：股票                    963，153，114.74          84.43      其中：债券                     12，130，773.77           1.06      资产复古证券                                -               -      其中：买断式回购的买入返售金融资                      -               -      产 代            行业类别         公允价值（元）          占基金资产净值比例（％） 码 A    农、林、牧、渔业                          -                   - B    采矿业                  470，611，701.57              41.55 C    制造业                  318，483，413.23              28.12 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业      94，347，167.00               8.33 E    建筑业                               -                   - F    批发和零卖业                            -                   - G    交通运输、仓储和邮政业                       -                   - H    住宿和餐饮业                            -                   - I    信息传输、软件和信息工夫服务业       15，854，407.54               1.40 J    金融业                   52，640，162.60               4.65 K    房地产业                              -                   - L    租借和商务服务业                   2，419.12               0.00 M    科学研究和工夫服务业                        -                   - N    水利、环境和各人设施管理业         11，213，843.68               0.99 O    住户服务、修理和其他服务业                     -                   - P    栽植                                -                   - Q    卫生和社会责任                           -                   - R    文化、体育和文娱业                         -                   - S    概括                                -                   -      统统                   963，153，114.74              85.04                      第 88页 共 151页      本基金本陈诉期末未持有港股通投资股票。 序号    股票代码       股票称号      数目(股)       公允价值(元)          占基金资产净值比例(％) 序号              债券品种             公允价值(元)               占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                   12，130，773.77                   1.07 序号    债券代码      债券称号       数目（张）       公允价值(元)         占基金资产净值比例（％）      本基金本陈诉期末未持有资产复古证券。      本基金本陈诉期末未持有贵金属。      本基金本陈诉期末未持有权证。                                第 89页 共 151页   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期末未持有股指期货。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。   本基金本陈诉期末未持有国债期货。 责怪、处罚的投资决策标准评释   基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案走访， 或在陈诉编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。 的股票。  序号               称号                     金额(元)   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可治愈债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在畅通受限情况。                        第 90页 共 151页 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。               第 91页 共 151页                           第九部分 基金的事迹     基金管理东谈主依照恪尽责守、针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资有风险，投 资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     历史各时期段基金份额净值增长率过甚与同期事迹相比基准收益率的相比：     博时丝路主题股票 A         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   尺度差        益率       益率尺度                                                         差     博时丝路主题股票 C         期间              ①净值       ②净值       ③事迹比      ④事迹比    ①-③       ②-④                         增长率       增长率       较基准收      较基准收                                   尺度差        益率       益率尺度                                                         差                                   第 92页 共 151页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的督察和刑事包袱   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律律例和《基 金合同》的规则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章散伙、被照章祛除或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                   第 93页 共 151页            第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易场面的交易日以及国度法律律例规则需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、股指期货合约、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市的债券，给与估值工夫笃定公允价值。对在交易所阛阓上市交易的不 含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交易所阛阓上市 交易的含权债券，选取第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价 估值；   （3）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫笃定公允价值。交易所上 市的资产复古证券，给与估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，给与估值工夫笃定公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                 第 94页 共 151页   （3）初次公开刊行有明确锁按时的股票，统一股票在交易所上市后，按交易所上市的 统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按时的股票，按监管机构或行业协会筹商规 定笃定公允价值。 定公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交易日结算价估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律律例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据筹商法律律例，基金净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的 基金管帐包袱方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值的筹划结果对外 赐与公布。   四、估值标准 量筹划，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应每个责任日筹划基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则进行公告。                    第 95页 共 151页 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   五、估值弊端的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值弊端时，视为基金份额净值 弊端。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶酿成估值弊端，导致其他当事东谈主碰到损失的，罪恶的包袱东谈主应当对由于该 估值弊端碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值弊端处理原则”给予抵偿， 承担抵偿包袱。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值弊端包袱方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端包袱方承担；由于估值弊端包袱方未 实时更正已产生的估值弊端，给当事东谈主酿成损失的，由估值弊端包袱方对平直损失承担抵偿 包袱；若估值弊端包袱方还是积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值弊端包袱方粗豪更正的情况向筹商当事东谈主进行确 认，确保估值弊端已得到更正。   （2）估值弊端的包袱方对筹商当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值弊端的筹商平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值弊端 包袱方仍粗豪估值弊端负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端包袱方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的职权；如果赢得                   第 96页 共 151页 不当得利确当事东谈主还是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿 额加上还是赢得的不当得利返还的总和尽头其实践损失的差额部分支付给估值弊端包袱方。   （4）估值弊端调整给与尽量规复至假设未发生估值弊端的正确情形的方式。   估值弊端被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值弊端发生的原因笃定 估值弊端的包袱方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值弊端酿成的损失进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东谈主协商的方法由估值弊端的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值弊端的更正向筹商当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值筹划出现弊端时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 值工夫仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商一致的，应当暂停估值；   七、基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责筹划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个盛开日交易扫尾后筹划当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹划结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定赐与公布。                   第 97页 共 151页   八、特殊情况的处理 金资产估值弊端处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现弊端的， 由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管东谈主革职抵偿包袱，但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。                  第 98页 共 151页              第十二部分     基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已竣事收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额类别对应的可分派收益将有所不同。本基金统一基金份额类别的每一基金份额享有同 均分派权；   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的筹商规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹划截止日）的时期不得尽头   六、基金收益分派中发生的用度                    第 99页 共 151页   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务规则》践诺。                 第 100页 共 151页              第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 101页 共 151页   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.5%年费率计提。     筹划 方法如下：   H=E×0.5%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托 管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中一次性支付给销 售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   销售服务费主要用于本基金不绝销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据筹商律例及相应条约规则，按费 用实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。                    第 102页 共 151页            第十四部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照筹商规则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的筹商规则在指定媒介公告。                    第 103页 共 151页           第十五部分         基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基 金合同》过甚他筹商规则。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介败露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应给与华文文本。同期给与外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵府纲领                    第 104页 共 151页 有东谈主大会召开的规则及具体标准，评释基金产物的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个责任日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金隔绝运作 的，基金管理东谈主不再更新基金产物贵府纲领。 招募评释书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金 合同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。                    第 105页 共 151页   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   本基金不绝运作过程中，   应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组结伴产情况及 其流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或尽头基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按时陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下败露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变化情况及产物的 特别风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，筹商信息败露义务东谈主应当按规则编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。                    第 106页 共 151页   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 尽头百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有规则的除外； 发生变更；                   第 107页 共 151页 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。      （八）澄莹公告      在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将筹商情况立即陈诉中国证监 会。      （九）基金份额持有东谈主大会决议      基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。      （十）算帐陈诉      基金隔绝运作的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公 告登载在指定报刊上。      （十一）投资股指期货干系公告      基金管理东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募评释书（更新）等 文献中败露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的等，并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资办法等。      （十二）中小企业私募债券的投资情况      基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内，在中国证监会指定媒介 败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东谈主应当在基金 年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉等按时陈诉和招募评释书等文献中败露中小企业私 募债券的投资情况。      （十三）证券公司短期公司债券的投资情况      基金管理东谈主应当在临时公告和按时陈诉中实时败露投资证券公司短期公司债券的情况。      （十四）资产复古证券的干系公告                        第 108页 共 151页   基金管理东谈主应在基金年报及中期陈诉中败露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产复古证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中败露其持有的资产复古证券总额、资产复古证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产复古证券明细。   （十五）中国证监会规则的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息败露内容与 格式准则等律例规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、 更新的招募评释书、基金产物贵府纲领、基金算帐陈诉等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其别各人 媒介败露信息，可是其别各人媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露统一 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金时常投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系规则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第 109页 共 151页             第十六部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金特定投资策略带来的风险    本基金手脚主要投资于“一带通盘”主题干系行业的股票型基金，投资聚积度异常明 显，不仅受股票阛阓系统性风险影响较大，还受政府政策变化等影响“一带通盘”主题干系 行业的身分带来的行业风险。当“一带通盘”主题干系行业股票举座阐扬较差时，本基金的 净值增长率可能低于主要投资对象非“一带通盘”主题干系行业股票的基金。如果管理东谈主投 资荒谬，本基金投资酬报可能低于事迹相比基准。   本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据干系法律律例由非上 市中小企业给与非公开方式刊行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性 风险、阛阓风险等。信用风险指发借主体失言的风险，是中小企业私募债最大的风险。流动 性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被动持有到期的风险。阛阓风险是未 来阛阓价钱（利率、汇率、股票价钱、商品价钱等）的不笃定性带来的风险，它影响债券的 实践收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货给与保证金交易轨制，由于保证金交易 具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东谈主权益碰到较大损失。同期， 股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金，按规则将被强制 平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大赔本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的股东在法律地 位、享有职权等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、欺骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动料理存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不绝信息败露监管方面与境内可能存在互异的风 险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （二）本基金的庸俗风险                   第 110页 共 151页   证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资容貌和交易轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险；   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化；   （3）收益波动风险。本基金投资于证券阛阓，基金收益会因为证券阛阓波动等身分产生 波动；   （3）利率风险。利直露接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。 基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债券价钱 下降，如基金组合久期较长，则将酿成基金资产的损失；   （4）债券阛阓流动性风险。由于银行间债券阛阓深度和宽度相对较低，交易相对较不 活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现智力的风险；   （5）购买力风险。基金的利润将主要通过现款形势来分派，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降；   （6）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基 金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比已往较少的收益率，这将 对基金的净值增长率产生影响；   （7）信用风险。基金所投资债券的刊行东谈主如出现失言、无法支付到期本息，或由于债 券刊行东谈主信用等第缩短导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失；   （8）新股价钱波动风险。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股价钱波动将对 基金收益率产生影响；   （9）债券回购风险。债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的 风险。债券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交易中交易敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，酿成基金净值损失 的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的风险以及由 于回购操作导致投资总量放大，致使整个组合风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在 进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进                  第 111页 共 151页 行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例越高，风险娇傲程度也就越高，对基金净 值酿成损失的可能性也就越大。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为身分、管理系统设立不当酿成操作荒谬或公司 里面失控而可能产生的损失。管理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策践诺和投资绩效监督查验过程 中，由于决策荒谬而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操气派险：指基金投资决策践诺中，由于投资指示不解晰、交易操作荒谬等东谈主为 身分而可能导致的损失；   （3）工夫风险：是指公司管理信息系统设立不当等身分而可能酿成的损失。   （4）估值风险：指基金管理或运作过程中，因估值弊端而导致的风险   在盛开式基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基金仓位 调整的转折，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户聚积度限制、巨额赎回监测及粗豪在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购苦求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性枯 竭等极点情况下发生无法粗豪投资者巨额赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律律例及基金合同的规则，审慎阐述申购赎回苦求并概括运用各种流动性 风险管理器具手脚援手措施，全面粗豪流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交易所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的表率型交易 场面，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币阛阓器具等），同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高聚积度的特征， 概括评估在时常阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现巨额赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或巨额赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个盛开                  第 112页 共 151页 日苦求赎回基金份额尽头基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采选延期办理赎 回苦求的措施。      （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响      在阛阓大幅波动、流动性败落等极点情况下发生无法粗豪投资者巨额赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，严慎选取 延期办理巨额赎回苦求、暂停接受赎回苦求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险管理器具手脚援手措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准并与 基金托管东谈主协商一致。在实践运用各种流动性风险管理器具时，投资者的赎回苦求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。      合规风险：指基金管理或运作过程中，违反国度法律、律例的规则，或者基金投资违反 律例及基金合同筹商规则的风险。      职业谈德风险：是指公司职工不投降职业操守，发生非法、违纪步履而可能导致的损 失。      （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，如果投资于这些器具，基 金可能会濒临一些特殊的风险；      （2）因工夫身分而产生的风险，如筹划机系统不可靠产生的风险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制拓荒、东谈主员配备、内限轨制建立等方面不完善而产 生的风险；      （4）因东谈主为身分而产生的风险、如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；      （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （6）战争、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；      （7）其他或然导致的风险。      二、声明                      第 113页 共 151页 行承担投资风险。 是，基金资产并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经基金代销机构担保收益，代销机构并 不成保证其收益或本金安全。                 第 114页 共 151页   第十七部分       基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   三、基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                   第 115页 共 151页   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第 116页 共 151页                第十八部分          基金合同的内容纲领      一、基金合同当事东谈主及职权义务      （一）、基金管理东谈主      称号：博时基金管理有限公司      住所：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 29 层      法定代表东谈主：江曙光      缔造日历：1998 年 7 月 13 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】26 号      组织形势：有限包袱公司      注册本钱：2.5 亿元东谈主民币      存续期限：不绝策动      筹商电话：0755-83169999      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及筹商法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度筹商法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；                             第 117页 共 151页   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及筹商法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东职权，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益欺骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、治愈 和非交易过户等业务规则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎发愤的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；                   第 118页 共 151页      （8）采选顺应合理的措施使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规则，按筹商规则筹划并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；      （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，履行信息败露及陈诉义务；      （12）保守基金营业奥秘，不清晰基金投资磋商、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他筹商规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主清晰；      （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；      （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金筹商的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到筹商贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临散伙、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行 为承担包袱；                     第 119页 共 151页      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益欺骗诉讼职权或实施其他法律行 为；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后      （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主      称号：中国银行股份有限公司      住所：北京市西城区复兴门内大街 1           号      法定代表东谈主：刘连舸      成立时期：1983 年 10 月 31 日      批准缔造机关和批准缔造文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于编削中国银      行体制的讨教陈诉》（国发197972         号）      组织形势：股份有限公司      注册本钱：东谈主民币 294，387，791，241 元      存续期间：不绝策动      基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24            号      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；                              第 120页 共 151页   （4）根据干系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以针织信用、发愤尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）缔造特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备弥散的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤立；对 所托管的不同的基金分别设立账户，孤立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金矍铄的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则另有规则外， 在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金管理东谈主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止筹商的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，评释基金管理 东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基 金合同》规则的步履，还应当评释基金托管东谈主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；                  第 121页 共 151页   （14）依据基金管理东谈主的指示或筹商规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他筹商规则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临散伙、照章被祛除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其 退任而革职；   （20）监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管理东谈主因 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；                  第 122页 共 151页   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于：   （1）进展阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时欺骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》隔绝的有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）治愈基金运作方式；   （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；                    第 123页 共 151页      （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；      （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；      （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；      （12）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；      （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费；      （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；      （3）在法律律例和《基金合同》规则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现有基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式，调整基金份额类 别的设立；      （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；      （6）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起                      第 124页 共 151页 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得粉饰、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时期、通告内容、通告方式 基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时期、地点和会议形势；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；      （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；      （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；      （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通讯方式、托付的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决意见寄交的截止时期和收取方式。                      第 125页 共 151页 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、                          《基金合同》和会议通告的规则， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连气儿公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规则的方式收取基金份                  第 126页 共 151页 额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付解说相宜法律律例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比 照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第七条文则标准笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理                  第 127页 共 151页 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。治愈基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违抗笔据证 明，不然提交相宜会议通告中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面相宜会议通告规则的书面表决意见视为灵验表决，表决意见迷糊不清或相互矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票                     第 128页 共 151页      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按规则在指定媒介上公告。如果给与通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有料理 力。      （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡平直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内容被取消或变更的，基                     第 129页 共 151页 金管理东谈主提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。   三、基金合同的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通 过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按规则在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔绝： 相连的；   （三）基金财产的算帐 基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；                    第 130页 共 151页   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈诉出具法 律意见书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉经具有证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在指定网站上，并将算帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友 好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、发愤、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式                    第 131页 共 151页   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                 第 132页 共 151页            第十九部分          基金托管条约的内容纲领   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主:   江曙光   成立时期：     1998 年 7 月 13 日   批准缔造机关：中国证券监督管理委员会   批准缔造文号：证监基字199826 号   组织形势：有限包袱公司   注册本钱：2.5 亿元东谈主民币   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理；中国证监会许可的其他业务   存续期间：不绝策动   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：   中国银行股份有限公司   住所：   北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:   刘连舸   成立时期：    1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 294，387，791，241 元整   策动范围：采纳东谈主民币进款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信走访、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机                               第 133页 共 151页 构策动与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：不绝策动   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，建立干系的工夫系 统，对基金管理东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面： 题干系的上市公司股票的股票库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主。基金管理东谈主可 以根据实践情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调整，并通告基金托管东谈主。基 金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包括中小 板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含中小企业私募债）、 权证、资产复古证券、货币阛阓器具、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器具（但须相宜中国证监会的规则）。   本基金投资组合中股票（含存托凭证）投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于 “一带通盘”主题干系的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等 固定收益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%，固定收益类证券主要包括国债、金融债、 公司债、中央银行单据、企业债、短期融资券、中期单据、可治愈债券、资产复古证券等。 本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现款或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合应死守以下限定：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资比例为基金资产 80%-95%，其中，投资于“一带 通盘”主题干系的上市公司股票的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%；债券等固定收 益类证券投资比例为基金资产的 0%-20%；                    第 134页 共 151页    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资 产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不尽头基金资产净值的    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不尽头 该证券的 10％；    （5）基金资产总值不得尽头基金资产净值的 140%；    （6）本基金持有的全部权证，其市值不得尽头基金资产净值的 3％；    （7）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的统一权证，不得尽头该权证的 10％；    （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得尽头上一交易日基金资产净值的    （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产复古证券的比例，不得尽头基金资产净 值的 10％；    （10）本基金持有的全部资产复古证券，其市值不得尽头基金资产净值的 20％；    （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产复古证券的比例，不得尽头该资产复古 证券规模的 10％；    （12）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产复古证券，不得 尽头其各种资产复古证券统统规模的 10％；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产复古证券。基金持有资 产复古证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应在评级陈诉密布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不尽头本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不尽头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金投资畅通受限证券，基金管理东谈主应制订严格的投资决策历程和风险限制制 度，驻守流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险；    （16）本基金参与股指期货交易后，需投降下列规则： 的 10%；                     第 135页 共 151页 过基金资产净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、资产复古证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 值的 20%； 一交易日基金资产净值的 20%； 相宜《基金合同》对于股票投资比例的筹商规则；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得尽头本基金资产净值的 10%；    （18）本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主托管的全部盛开式基金持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得尽头该上市公司可畅通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且由本托管东谈主 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得尽头该上市公司可畅通股票 的 30 %；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得尽头本基金资产净值的 15% ；    因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金 不相宜前款所规则比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；本基金管理 东谈主承诺本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购 交易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一 致所导致的风险或损失；    （21）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除上述第（2）、（13）、（19）、（20）项外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则 的特殊情形除外。                    第 136页 共 151页   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   法律律例或监管部门取消或调整上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系限定或按调整后的规则践诺。 以根据实践情况的变化，实时对交易敌手库赐与更新和调整，并通告基金托管东谈主。基金管理 东谈主参与银行间债券阛阓交易的交易敌手应相宜交易敌手库的范围。基金托管东谈主对基金管理东谈主 参与银行间债券阛阓交易的交易敌手是否相宜交易敌手库进行监督；   基金管理东谈主应按照审慎的风险限制原则，对银行间交易敌手的资信情景进行评估，限制 交易敌手的资信风险，笃定与各种交易敌手所适用的交易结算方式，在具体的交易中，应尽 力求取对基金故意的交易方式。由于交易敌手资信风险引起的损失，基金托管东谈主不承担抵偿 包袱。 笃定相宜条件的系数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主据以对基金投 资银行进款的交易敌手是否相宜上述名单进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据筹商法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、干系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违反法律 律例的规则、《基金合同》及本条约的约定，应实时通告基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到通告后应实时查对阐述并以书面形势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对通告县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内 纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会陈诉。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律律例、《基金合同》及本条约的 规则，应当断绝践诺，立即通告基金管理东谈主，并依照法律律例的规则实时向中国证监会陈诉。 基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易标准还是收效的指示违反法律律例和其他筹商规则，或                  第 137页 共 151页 者违反《基金合同》、本条约约定的，应当立即通告基金管理东谈主，并依照法律律例的规则及 时向中国证监会陈诉。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规则 时期内回应基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据贵府和制 度等。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律律例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主筹划的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。 当事理未践诺或延长践诺基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反法律律例、                                       《基 金合同》及本条约筹商规则时，应实时以书面形势通告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面形势对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律律例的规则陈诉中国证监会。 基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时期内回应基金管理东谈主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及本条约另有规则，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 需账户。                  第 138页 共 151页 金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等筹商规则的，由基金管理东谈主在法按时 限内遴聘具有从事干系业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的 验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理 托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的举止。   （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户干系信息变更过程 中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 算有限包袱公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的举止。                   第 139页 共 151页 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的规则践诺。 关账户的开设、使用的，若无干系规则，则基金托管东谈主应当比照并投降上述对于账户开设、 使用的规则。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得干预宇宙银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限包袱公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。在上述手续办理完结之后，由基金托管东谈主负责向 中国东谈主民银行报备。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善督察。 基金托管东谈主对其除外机构实践灵验限制的有价凭证不承担包袱。   （八）与基金财产筹商的要紧合同及筹商凭证的督察   基金托管东谈主按照法律律例督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金筹商的要紧合同及 筹商凭证。基金管理东谈主代表基金签署筹商要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金筹商 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份原来的原件。要紧合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按规则各自督察至少 15 年。   五、基金资产净值筹划和管帐复核   （一）基金资产净值的筹划和复核 资产净值除以筹划日该基金份额总额后的价值。 的规则暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指挥》 过甚他法律律例的规则。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东谈主负责筹划，基金托 管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个盛开日扫尾后筹划得出当日的该基金份额净值，并在盖印后                  第 140页 共 151页 以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主粗豪净值筹划结果进行复核，并以两边约 定的方式将复核结果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规则对外公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值，所 酿成的舛错不手脚基金资产估值弊端处理。 及干系法律律例的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 为基金份额净值估值弊端。当基金份额净值出现弊端时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，并 采选合理的措施防卫损失进一步扩大；当计价弊端达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理 东谈主应当报中国证监会备案；当计价弊端达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报 中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律律例或监管机关对前述内容另有规则的，按 其规则处理。 误，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的实践损失，基金管理东谈主粗豪此承担包袱。若基金托 管东谈主筹划的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担包袱；若基金托管东谈主筹划的净值数 据也不正确，则基金托管东谈主也欢喜担部分未正确履行复核义务的包袱。如果上述弊端酿成了 基金财产或基金份额持有东谈主的不当得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿包袱， 则基金管理东谈主应负责向不当得利之主体主见返还不当得利。如果返还金额不及以弥补基金管 理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分派。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然还是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值弊端，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错革职抵偿包袱。但基金 管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摒除或松开由此酿成的影响。 达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的筹划结果对外赐与公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。                    第 141页 共 151页   （二）基金管帐核算   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，分别独赶紧设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按时就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个责任日内完成；基金合同收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基 金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书 其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次；基金隔绝运作的，基金管理东谈主不再更 新基金招募评释书。基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉， 将年度陈诉登载在指定网站上，并将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应 当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在指定网站上， 并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个责任 日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登 载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期 陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个责任日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度报 告完成当日，将筹商陈诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个责任日内完成 复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期陈诉完成当日，将筹商陈诉提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核，并将复核结果书面 通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度陈诉完成当日，将筹商陈诉提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个责任日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交易均以传确凿方式或两边约定的其他方式进行。                    第 142页 共 151页   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的陈诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 如果基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度扫尾后 权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册， 基金管理东谈主应在干系的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时向中国证监会陈诉，并代为履行督察基金份额持有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主粗豪基金管理东谈主由此产生的督察费给予补偿。   七、适用法律与争议处置方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约筹商的争议可通过友好 协商处置。如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委 员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有料理力。仲裁用度由败诉方承担。                    第 143页 共 151页   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续忠实、发愤、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律统治。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规则。   八、托管条约的变更、隔绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何冲破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的隔绝   发生以下情况，本托管条约应当隔绝：   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及筹商法律律例的规则对本基金的财产进 行算帐。                   第 144页 共 151页            第二十部分      对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或 变更服务技俩，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交易贵府的寄送服务   基金合同收效后时常盛开期，每次交易扫尾后，投资者可在 T+2 个责任日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询和打印交易阐述单，或在 T+1 个责任日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交易阐述情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交易阐述单。   每月扫尾后，基金管理东谈主向系数订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 资料话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱不祥、弊端、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法时常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。   二、网上答理服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可赢得如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交易系统，与本公司达成电子交易的干系条约，接受 本公司筹商服务条目并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上交易，如基金认/申购、 定投、治愈、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵府。                       第 145页 共 151页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各种信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线商议。也不错在“您问 我答”栏目中，平直提倡筹商本基金的问题和建议。      三、短服气务      基金管理东谈主向订制短服气务的基金份额持有东谈主提供相应短服气务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商议、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机答理服务      投资者通过博时 App 版直销网上交易系统，不错使用基金答理所需的基金交易、答理查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的苦求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的形势按时为投资者发送所订制的信息。      七、电话答理服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免资料话费）可享有投资答理交易的一站式概括服 务： 以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也不错进行直销交易、密码修改、传真 索要等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交易业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主筹商方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 146页 共 151页   博时一线通客服电话：95105568（免资料话费）   九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法理会的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面理会了本招募评释书。                    第 147页 共 151页               第二十一部分 其他应败露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年中期陈诉》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠举止的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交易 平台基金治愈等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交易部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金（博时 丝路主题股票 A）基金产物贵府纲领更新》、《博时丝路主题股票型证券投资基金（博时丝 路主题股票 C）基金产物贵府纲领更新》；   （八）、2024 年 6 月 6 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资 关联方承销期内承销证券的公告》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于隔绝北京中期 时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 网罗服务股份有限公司互助通畅北京银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司互助通畅上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉》；                     第 148页 共 151页   （十三）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；   （十四）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年年度陈诉》；   （十五）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉》；   （十六）、2023 年 12 月 19 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十七）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司互助通畅祥瑞银行借记卡直销网上交易和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公 告》；   （十八）、2023 年 11 月 14 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》；   （十九）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金 投资关联方承销期内承销证券的公告》、《博时丝路主题股票型证券投资基金 2023 年第 3 季度陈诉》；   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时丝路主题股票型证券投资基金更 新招募评释书》。                     第 149页 共 151页       第二十二部分      招募评释书存放及查阅方式   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例规则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时期内取得 上述文献复制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所赢得的文献过甚复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募评释书。                   第 150页 共 151页          第二十三部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会批准博时丝路主题股票型证券投资基金召募的文献 （二）《博时丝路主题股票型证券投资基金基金合同》 （三）《博时丝路主题股票型证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业牌照 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照 （六）对于苦求召募博时丝路主题股票型证券投资基金的法律意见书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 151页 共 151页