中加裕盈纯债债券型证券投资基金          托管合同    中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同       基金管理东说念主：中加基金管理有限公司       基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同   鉴于中加基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限背负公司，拟募皆集加裕盈纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相干法律法例的限定具备担任基金托管东说念主的经验和能力；   鉴于中加基金管理有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基 金管理东说念主，交通银行股份有限公司拟担任中加裕盈纯债债券型证券投资基金的 基金托管东说念主；   为明确中加裕盈纯债债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间 的职权义务关系，特制订本合同；   除非文义另有所指，本合同的扫数术语与《中加裕盈纯债债券型证券投资 基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含义。 若有招架应以《基金合同》为准，并依其条目解释。   本基金信息线路事项以法律法例限定及《基金合同》“第十八部分    基金 的信息线路”约定的内容为准。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的相干安排见《基金合同》 和招募说明书的限定。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                         托管合同 一、基金托管合同当事东说念主 （一）基金管理东说念主      称号：中加基金管理有限公司      住所：北京市顺义区温和镇顺泽大街 65 号 317 室      办公地址：北京市西城区南纬路 35 号      邮政编码：100050      法定代表东说念主：夏远洋      成立时期：2013 年 3 月 27 日      批准耕作机关：中国证券监督管理委员会      批准耕作文号：证监许可【2013】247 号文      组织形状：有限背负公司      注册本钱：4.65 亿元东说念主民币      存续期间：执续盘算推算      盘算推算范围：基金召募；基金销售；钞票管理以及中国证监会许可的其它业 务。 （二）基金托管东说念主      称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）      住所：中国（上海）摆脱生意磨练区银城中路 188 号（邮政编码：200120）      办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）      法定代表东说念主：任德奇      成立时期：1987 年 3 月 30 日      批准耕作机关及批准耕作文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文      基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号      盘算推算范围：招揽公众进款；披发短期、中期和永久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证工作及担保；代理收付款项业务；提供支执箱工作；经国务 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 院银行业监督管理机构批准的其他业务；盘算推算结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   组织形状：股份有限公司   存续期间：执续盘算推算 二、基金托管合同的依据、办法和原则   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息线路管理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理限定》（以下简称《流动性风险管 理限定》）、《中加裕盈纯债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）十分他接洽限定矍铄。   本合同的办法是明确基金管理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的支执、投 资运作、净值狡计、收益分派、信息线路及相互监督等接洽事宜中的职权、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主衔命对等自发、敦厚信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本合同。 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的国债、地方政府债券、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、钞票支执证券、次级债、债券回 购、银行进款（合同进款、奉告进款以及按时进款等）、同行存单、货币市集工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证 监会相干限定）。   本基金不买入股票或权证。本基金不投资可调理债券和可交换债券。基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管合同 的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%，现 金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例所有不低于基金钞票净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当 步履后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下限定：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金钞票的 80%；   （2）保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金钞票净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一皆基金执有一家公司刊行的证券，不高出该证 券的 10％；   （5）本基金投资于消失原始权益东说念主的各样钞票支执证券的比例，不得高出 基金钞票净值的 10％；   （6）本基金执有的一皆钞票支执证券，其市值不得高出基金钞票净值的   （7）本基金执有的消失(指消失信用级别)钞票支执证券的比例，不得高出 该钞票支执证券领域的 10％；   （8）本基金投资于中小企业私募债券比例所有不高于基金钞票的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于消失原始权益东说念主的各样钞票支执 证券，不得高出其各样钞票支执证券所有领域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券期间，若是其信用品级下落、不再合适投资标准，应在 评级讲演发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （11）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出 基金钞票净值的 40%，干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得高出基金钞票净 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 值的 15%；因证券市集波动、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金 不合适该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复 敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致；   （14）本基金钞票总值不高出基金钞票净值的 140%；   （15）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（12）、（13）项情形之外，因证券市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不符 合上述限定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往将来内进行调理，但中国证 监会限定的独特情形除外。法律法例另有限定的，从其限定。   基金管理东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战术应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同凯旋之 日起启动。   法律法例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当步履后，则本基金投资不再受相干限制或按调理后的限定膨大。   基金托管东说念主依照上述限定对本基金的投资组合限制及调理期限进行监督。 金投资辞谢步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背限定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷背负的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有限定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱十分他不刚直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会限定辞谢的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股激动、实 际限制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他要紧关联往复的，应当合适基金的投资处所和投资战术，衔命基 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 金份额执有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，竖立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱膨大。相干往复必须预先得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法例赐与线路。要紧关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的安谧董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 履行适当步履后，本基金投资不再受相干限制或按变更后的限定膨大。 金管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经阐述采纳的、本基 金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手用券款拼集的往复 结算方式。基金管理东说念主对银行间债券市集往复敌手名单进行更新，基金管理东说念主 负责对往复敌手的资信限制，按银行间债券市集的往复功令进行往复，基金托 管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但在充分履行监 督和复核义务后，不承担往复敌手不履行合同酿成的蚀本。如基金托管东说念主过后 发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往复敌手或往复方式进行往复时，基金托 管东说念主应实时提示基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇背负。 金管理东说念主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的限定及基金合同 的约定采纳合适条件的进款银行，基金托管东说念主根据托管合同的约定对基金投资 银行进款是否合适接洽限定进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下限定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行竖立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相干限定，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在相干合同签署、账户开设与管理、投资指示传达 与膨大、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支执以及进款证实书的开立、 传递、支执等经由中的职权、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 份额执有东说念主的正当权益。      （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核相干合同、账户尊府、投资指示、进款证实书等接洽文献，切实履行托管职 责。      （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等接洽法律法例，以及国度接洽账户管理、利率管理、支 付结算等的各项限定。 金投资其他方面进行监督。 （二）基金托管东说念主应根据接洽法律法例的限定及基金合同的约定，对基金钞票 净值狡计、各样基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支 及收入阐明、基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。若是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将 装假的功绩表现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后讲演中国证监会。 （三）基金管理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，在限定时期内 回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金管理东说念主应积极协作提供相干数据 尊府和轨制等。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或试验投资运作违背《基金法》及 其他接洽法例、《基金合同》和本合同限定的步履，应实时以书面形状奉告基 金管理东说念主限期矫正，基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以电话或书面形状 向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及矫正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主有 权讲演中国证监会。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同 时奉告基金管理东说念主在限期内矫正。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同      基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法例和其他接洽限定， 或者违背《基金合同》约定的，应当断绝膨大，立即奉告基金管理东说念主，并有权 向中国证监会讲演。      基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复步履仍是凯旋的指示违背法律、行政 法例和其他接洽限定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即奉告基金管理 东说念主，并有权向中国证监会讲演。 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查      根据《基金法》十分他接洽法例、《基金合同》和本合同限定，基金管理 东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主是否安全支执基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管 账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主狡计的基金钞票净值和 各样基金份额的基金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否 按照法例限定和《基金合同》限定进行相干信息线路和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主支执的基金钞票进行核查。基金 托管东说念主应积极协作基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相干尊府以供 基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在限定时期内回话并改正。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账管理、私行挪用基金资 产、未膨大或无故蔓延膨大基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同十分他接洽限定的，应实时以书面形状 奉告基金托管东说念主在限期内矫正，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对并以书面形 式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对奉告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主奉告的违纪事项未能在限 期内矫正的，基金管理东说念主应讲演中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向 中国证监会报送基金监督讲演的，基金托管东说念主应积极协作提供相干数据尊府和 轨制等。      基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应立即讲演中国证监会，同 时奉告基金托管东说念主在限期内矫正。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 五、基金财产的支执 （一）基金财产支执的原则 用、刑事背负、分派基金的任何钞票。 户等投资所需账户。 理，确保基金财产的完好和安谧。 应由基金管理东说念主负责与接洽当事东说念主细则到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基 金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主遴选 措施进行催收。由此给基金酿成蚀本的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿 基金的蚀本。基金托管东说念主对此不承担任何背负。 （二）基金召募钞票的考证   基金召募期满或基金提前终局召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》限定的管帐师事务所进行验资，出具验资讲演，出 具的验资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。 验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一皆资金存入基金托管东说念主为基金开立的基 金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相干讲解文献。 （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主支执和使用。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管合同 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管 钞票的资金结算汇划业务。 （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。      基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管 东说念主和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。      基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限背负公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基 金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。 （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限背负公司及银行间市集算帐所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清 算。基金管理东说念主负责恳求基金干涉寰宇银行间同行拆借市集进行往复，由基金 管理东说念主在中国际汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。 本由基金管理东说念主保存。 （六）其他账户的开立和管理      若中国证监会或其他监管机构在本托管合同矍铄日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管合同 托管东说念主根据接洽法律法例的限定和《基金合同》的约定，开立接洽账户。该账 户按接洽功令使用并管理。 （七）基金财产投资的接洽什物证券、银行进款按时存单等有价字据的支执   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支执库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主以 外机构试验灵验限制的本基金钞票不承担支执背负。   银行进款按时存单等有价字据由基金托管东说念主负责支执。 （八）与基金财产接洽的要紧合同的支执   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的要紧合同的原件离别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主支执，相干业务步履另有限制除外。除本合同另有限定外， 基金管理东说念主在代基金签署与基金接洽的要紧合同期应尽可能保证执有二份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件，基金管理 东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的支执期限按照国度接洽限定膨大。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得 挪动。 六、指示的发送、阐明和膨大 （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应预先书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发 送指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并规 定基金管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简 称“被授权东说念主”）身份的方法。基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的授权奉告应加 盖公章。基金管理东说念主发出授权奉告后，以电话形状向基金托管东说念主阐明，授权通 知自其上头注明的启用日历启动凯旋，在而后三个责任日内基金管理东说念主应将授 权奉告的原本送交基金托管东说念主。   基金托管东说念主收到授权奉告后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权奉告当日电话向基金管理东说念主阐明。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管合同   基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有遁藏义务，其内容不得向被授权 东说念主及相干操作主说念主员除外的任何东说念主表露。 （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨十分 他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时期、到账时期、金额、账户、 大额支付号等膨大支付所需内容，加盖预留印鉴。 （三）指示的发送、阐明和膨大的时期和步履   基金管理东说念主应按照《基金法》十分他接洽法例、《基金合同》和本合同的 限定，在其正当的盘算推算权限和往复权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权 限发送指示。指示由“授权奉告”细则的被授权东说念主代表基金管理东说念主用传竟然方 式向基金托管东说念主发送。发送后基金管理东说念主实时通过电话与基金托管东说念主阐明指示 内容。基金管理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金银 行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款指示或截止 15:00 时账户资金不 足的，基金托管东说念主不可保证在当日完成划付。对基金管理东说念主在莫得充足资金的 情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予膨大，独立即奉告基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不膨大该指示而酿成蚀本的背负。如基金管理东说念主 要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 个责任小时向基金托管东说念主发送付款指 令并与基金托管东说念主电话阐明。基金管理东说念主指示传输及阐明不足时或账户资金不 足，未能留出饱和的膨大时期，甚至指示未能实时膨大的，基金托管东说念主不承担 由此导致的蚀本。基金管理东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后传真给基 金托管东说念主。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其遵循。基金托管 东说念主依照“授权奉告”限定的方法阐明指示的灵验后，方可膨大指示。指示膨大 完结后，基金托管东说念主将膨大效率反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主仅根据基金管 理东说念主的授权文献对指示进行口头相符性的形状审查，对其真确性不承担背负。 （四）基金管理东说念主发送谬妄指示的情形和处理步履   基金管理东说念主发送谬妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指 令及交割信息谬妄，指示中遑急信息浑沌不清或不全等。基金托管东说念主在履行监 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 督职能时，发现基金管理东说念主的指示谬妄时，有权视情况暂缓或断绝膨大，并及 时奉告基金管理东说念主改正。 （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝膨大指示的情形和处理步履   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金管理东说念主的投资 指示违背接洽基金的法律法例、《基金合同》、本合同的限定，如往复未凯旋， 则不予膨大独立即奉告基金管理东说念主；如往复已凯旋，则以书面形状奉告基金管 理东说念主限期矫正。基金管理东说念主收到奉告后应实时查对，并以约定形状向基金托管 东说念主反馈，由此酿成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违 反法律法例、《基金合同》、本合同的限定，应暂缓膨大指示，奉告基金管理 东说念主改正。若是基金管理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会讲演。 （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示膨大的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因酿成未按照基金管理东说念主发送的时时指示膨大，应 在发现后实时遴选措施赐与弥补，给基金份额执有东说念主酿成蚀本的，对由此酿成 的径直经济蚀本负补偿背负。 （七）被授权东说念主员的更换   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少三个 责任日，使用传真向基金托管东说念主发出加盖公章的被授权东说念主变更奉告，注明启用 日历，同期电话奉告基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告自其上头注明的启用日历 起启动凯旋。基金管理东说念主对授权奉告的内容的修改自启用日历起凯旋。基金管 理东说念主在而后三个责任日内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。   若是基金管理东说念主仍是废弃或编削对指示发送东说念主员的授权，况兼书面奉告基 金托管东说念主，则对于在变更奉告的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示， 或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担背负。 七、往复及算帐交收安排 （一）采纳代理证券、期货买卖的证券盘算推算机构的标准和步履   基金管理东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券盘算推算机构。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管合同   基金管理东说念主应代表基金与被采纳的证券盘算推算机构签订往复单元租用合同。 基金管理东说念主应实时将基金往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面形状奉告基金托管东说念主，并在法定信息线路公告中线路相干内容。 （二）基金投资证券后的算帐交收安排   对于基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时限 内膨大，不得延误。基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在膨大基金管理东说念主发送的资 金划拨指示时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，并实时奉告基金 管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分筹商基金托管东说念主的划款处理时期 和在途时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主合适法 律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或断绝膨大。对超头寸的划款 指示，基金托管东说念主有权止付但应实时电话奉告基金管理东说念主，由此酿成的蚀本由 基金管理东说念主承担。   支付结算以转账形状进行。如中国东说念主民银行有更快捷、安全、可行的结算 方式，基金托管东说念主可根据需要进行调理。   本基金投资于证券而发生的场内、场应酬易的算帐交割，由基金托管东说念主负 责办理。   本基金场外证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的算帐交割，由基金托管东说念主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算合同》约定，由基金托管东说念主负责办理。但本 基金场内证券投资波及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管理东说念主应在 t+0 日 15：00 前书面奉告基金托管东说念主理理交收，不然基金托管东说念主不可保证相干算帐 交割得胜。如因基金托管东说念主的本身原因在算帐上酿成基金钞票的蚀本，应由基 金托管东说念主负责补偿基金的蚀本；若是因为基金管理东说念主违背法律法例的限定进行 证券投资而酿成基金投资算帐贫寒和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基 金管理东说念主，由基金管理东说念主负责科罚，基金托管东说念主应给予必要的协作，由此给基 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 金酿成的蚀本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在完成相干登记结算公司奉告的事项后应以书面形状奉告基金 管理东说念主。   由于基金管理东说念主的原因酿成基金无法按时支付证券算帐款，按照登记结算 机构的接洽限定办理。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和往复记载的查对   对基金的往复记载，由基金管理东说念主按日进行查对。逐日对外线路基金份额 净值之前，必须保证今日扫数试验往复记载与基金管帐账簿上的往复记载彻底 一致。若是往复记载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的蚀本由基金的管帐背负方承担。基金管理东说念主每一往将来以两边 招供的方式在当日一皆往复终局后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，相干各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按时查对质券账户中的证券数目和种类。   两边可协商领受电子对账方式进行账目查对。 （四）申购、赎回、调理通达式基金的资金算帐和数据传递的时期、步履及托 管合同当事东说念主的背负界定 给基金托管东说念主。基金管理东说念主应付传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据真 实性、准确性、完好性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根 据基金管理东说念主指示实时划付赎回及调理款项。 如申购净额未能如期到账，基金托管东说念主应实时奉告基金管理东说念主遴选措施进行催 收，由此给基金酿成蚀本的，由背负方承担。基金管理东说念主负责向背负方追偿基 金的蚀本。 托管东说念主依据划款指示在 T＋3 日前（包含赎回产生的应付用度）划至基金管理东说念主 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管合同 指定账户。基金管理东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此酿成的蚀本，由背负方承担。基金管理东说念主负责向背负方追偿基金的蚀本。 （五）基金收益分派的算帐交收安排 报中国证监会备案并公告。 管理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划 款指示在指定划付日实时将资金划至基金管理东说念主指定账户。 时期。 八、基金钞票净值狡计和管帐核算 （一）基金钞票净值及基金份额净值的狡计与复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个责任日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的限定暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《中国证监 会对于证券投资基金估值业务的指点意见》十分他法律、法例的限定。用于基 金信息线路的基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责 狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个责任日往复终局后狡计当日的基 金钞票净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计效率复核 后，将复核效率反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往复所上市实行净价往复的债券（另有限定的除外）按估值日第三方 估值机构提供的相应品种的净价进行估值。   （2）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日无报价且最近往将来后未发生影响公允价值 计量的要紧事件的，按最近往将来债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管合同 种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净 价进行估值。如最近往将来后经济环境发生了要紧变化或证券刊行东说念主发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化成分，调 整最近往复市价，细则公允价值。      （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间细则公允价值。 往复所上市的钞票支执证券，领受估值期间细则公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （1）初度公设备行未上市的债券，领受估值期间细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调理的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行调理以阐明估值 日的公允价值；对于不存在活跃市集或市集行为很少的情况下，应领受估值技 术细则其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对 于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估 值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异， 未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。      执有的银行按时进款或奉告进款以本金列示，根据进款合同列示的利息总 额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按需进行账 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管合同 务调理。 价钱数据。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的公说念性。 值并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 按国度最新限定估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 步履及相干法律法例的限定或者未能充分见原基金份额执有东说念主利益时，应立即 奉告对方，共同查明原因，两边协商科罚。      根据接洽法律法例，基金钞票净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理 东说念主承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽 的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东说念主对基金钞票净值的狡计效率对外赐与公布。 （二）净值裂缝处理   当发生净值狡计谬妄时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额执有东说念主和 基金酿成蚀本的，由基金管理东说念主对基金份额执有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据试验情况界定两边承担的背负，经阐明后按以下条 款进行补偿。 估值方法的第 1－7、9、10、11 进行处理时，若基金管理东说念主净值狡计出错，基 金托管东说念主在复核过程中莫得发现，且酿成基金份额执有东说念主蚀本的，应根据法律 法例的限定对投资者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管合同 额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应 的背负； 固然屡次再行狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金 份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的狡计效率对外公布，由此给基金 份额执有东说念主和基金酿成的蚀本以及因该往将来基金钞票净值狡计顺延谬妄而引 起的蚀本，由基金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿背负； 差不当作基金钞票估值谬妄处理。   由于不可抗力原因，或由于证券往复所或登记结算公司等机构发送的数据 谬妄等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、适当、合理的措施 进行查抄，但未能发现谬妄的，由此酿成的基金钞票估值谬妄，基金管理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿背负。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施缩小或摒除由此酿成的影响。   针对净值裂缝处理，若是法律法例或证监会有新的限定，则按新的限定执 行；若是行业有通行作念法，在不相背法律法例且不损伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额执有东说念主利益的原则再行协商细则处理原则。 （三）基金管帐轨制   按国度接洽部门制定的管帐轨制膨大。 （四）基金账册的竖立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照两边约定的消失 记账方法和管帐处理原则，离别独随即成立、登录和支执本基金的全套账册， 对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。 （五）管帐数据和财务办法的查对   两边应每个往将来查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主 和基金托管东说念主必须实时查明原因并矫正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管合同 时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的狡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。 （六）基金按时讲演的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月离别安谧编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。按时讲演文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；《基金合同》 凯旋后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当在三个责任 日内，更新基金招募说明书并登载在限定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再 更新基金招募说明书。半年度讲演在基金管帐年度前 6 个月终局后的 60 日内公 告；年度讲演在管帐年度终局后 90 日内公告。若是基金合同凯旋不足 2 个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度讲演、半年度讲演或者年度讲演。      基金管理东说念主在月初 3 个责任日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约 定方式将接洽报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个责任日内进行复 核，并将复核效率实时书面或以其他两边约定的方式奉告基金管理东说念主。对于季 度讲演、半年度讲演、年度讲演、更新招募说明书等按时讲演，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应在上述监管部门限定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管 东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备 案。      基金托管东说念主在对财务报表、季度讲演、半年度讲演或年度讲演复核完结后， 不错出具复核阐明书（盖印）或以其他两边约定的方式阐明，以备有权机构对 相干文献审核查抄。 九、基金收益分派      基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据执有基金份额的数目按比例 向基金份额执有东说念主进行分派。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管合同      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。 （一）基金收益分派应合适基金合同中收益分派原则的限定，具体限定如下： 现款红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分成； 准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；本基金消失类别的每 一份基金份额享有同中分派权； 位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金钞票； （二）基金收益分派有盘算推算的细则与公告      本基金收益分派有盘算推算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 个工 作日内在限定绪言公告并报中国证监会备案。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时 间不得高出 15 个责任日。 （三）基金收益分派中发生的用度      收益分派领受红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 狡计方法，依照《业务功令》膨大。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                  托管合同 十、基金信息线路 （一）遁藏义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息线路办法》及中国证监会对于 基金信息线路的接洽限定进行线路除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对公开线路 前的基金信息、从对方取得的业务信息十分他不宜公开线路的基金信息应予保 密，不得向任何第三方表露。法律法例另有限定的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背遁藏义务： 会等监管机构的号令决定所作念出的信息线路或公开。 （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金信息线路中的职责和信息线路步履   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据相干法律法例、《基金合同》的限定各自 承担相应的信息线路职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、 相互监督，保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   本基金信息线路的文献，包括《基金合同》限定的按时讲演、临时讲演、 基金钞票净值公告、实施侧袋机制期间的信息线路及中国证监会限定的其他必 要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并公布。   基金托管东说念主应按本合同第八条第（六）款的限定对相干讲演进行复核。基 金年报经有从事证券相干业务经验的管帐师事务所审计后方可线路。   本基金的信息线路公告，必须在中国证监会限定绪言发布。 （三）暂停或蔓延信息线路的情形 钞票价值时； 商一致决定暂停估值的； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 （四）基金托管东说念主讲演   基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的接洽限定出具基金托管情况报 告。基金托管东说念主讲演说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金管理东说念主履行《基金合 同》的情况，是基金半年度讲演和年度讲演的构成部分。 （五）实施侧袋机制期间的信息线路 本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和 招募说明书的限定进行信息线路，详见招募说明书的限定。 十一、基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.30 %年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30 %÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10 %的年费率计提。托管费的 狡计方法如下：   H＝E×0.10 %÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个工 作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）C 类基金份额的销售工作费 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                       托管合同      本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费年费 率为 0.10%。本基金销售工作费将特意用于本基金的销售与基金份额执有东说念主服 务。      销售工作费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如 下：      H＝E×0.10%÷畴昔天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送基金销售工作费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首 日起 5 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按照 相干合同约定支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      （四）从基金钞票中列支基金管理东说念主的管理费、基金托管东说念主的托管费之外的 其他基金用度，应当依据接洽法律法例、《基金合同》的限定按用度试验开销金 额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照行业成例从基金财产 中支付；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或 基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同凯旋之前的相干用度包括讼师费、管帐师费和信息线路用度等不得从基 金财产中列支；基金托管东说念主对不合适《基金法》、《运作办法》等接洽限定以及 《基金合同》约定的其他用度有权断绝膨大。 十二、基金份额执有东说念主名册的支执      基金管理东说念主可委派基金登记机构登记和支执基金份额执有东说念主名册。基金份 额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册，包括基金召募期终局时的基金份额执有东说念主名册、基 金权益登记日的基金份额执有东说念主名册、基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额 执有东说念主名册、每年终末一个往将来的基金份额执有东说念主名册，由基金登记机构负 责编制和支执，并对基金份额执有东说念主名册的真确性、完好性和准确性负责。保 存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                     托管合同      基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额执有东说念主名册。      （一）基金管理东说念主于《基金合同》凯旋日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （二）基金管理东说念主于基金份额执有东说念主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （三）基金管理东说念主于每年终末一个往将来后 10 个责任日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额执有东说念主名册；      （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主 商量一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额执有 东说念主名册。      基金托管东说念主以电子版形状妥善支执基金份额执有东说念主名册，并按时刻成光盘 备份，保存期限不低于法律法例限定的期限。基金托管东说念主不得将所支执的基金 份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守遁藏义务。若基 金管理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支执基金份额执有东说念主名册，应按 接洽法例限定各自承担相应的背负。 十三、基金接洽文献档案的保存      基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的记载、账册、报表和其他相干 尊府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他相干资 料。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始字据、记账字据、基 金账册、管帐讲演、往复记载和遑急合同等，保存期限不低于法律法例限定的 期限。      基金管理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主 处。基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、合同传 真给基金托管东说念主。      基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接纳基 金的接洽文献。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管合同 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 （一）基金管理东说念主的更换      有下列情形之一的，基金管理东说念主职责断绝：      （1）被照章取消基金管理经验；      （2）被基金份额执有东说念主大会解任；      （3）照章终结、被照章废弃或被照章宣告停业；      （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；      （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议凯旋后 2 个责任日内在限定绪言公告；      （6）打法：基金管理东说念主职责断绝的，基金管理东说念主应妥善支执基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接纳。新任或临时基金管理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金管理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计费由基金财产承担；      （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，若是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主接洽的称号字样。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                      托管合同 （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：      （1）被照章取消基金托管经验；      （2）被基金份额执有东说念主大会解任；      （3）照章终结、被照章废弃或被照章宣告停业；      （4）法律法例及中国证监会限定的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或所有执有 10%以上（含      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起凯旋；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议凯旋后 2 个责任日内在限定绪言公告；      （6）打法：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善支执基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接纳。新任或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金 钞票总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例限定聘用管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。 审计用度由基金财产承担。 （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                    托管合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议凯旋后 2 个责任日内在限定绪言上合资公告 十五、辞谢步履   本合同项下的基金管理东说念主和基金托管东说念主辞谢步履如下： （一）《基金法》第二十条、第三十八条辞谢的步履。 （二）除行恶律法例及中国证监会另有限定，托管合同当事东说念主不得用基金财产 从事《基金法》第七十三条辞谢的投资或行为。 （三）除《基金法》十分他接洽法例、《基金合同》及中国证监会另有限定， 基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 （四）基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金运作过程中任何尚未按接洽法例限定的 方式公开线路的信息，不得对他东说念主表露。 （五）基金管理东说念主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东说念主发送划款指示。 （六）在资金头寸充足且为基金托管东说念主膨大指示留出饱和时期的情况下，基金 托管东说念主对基金管理东说念主合适法律法例、《基金合同》、本合同的指示不得拖延或拒 绝膨大。 （七）除根据基金管理东说念主指示或《基金合同》另有限定的，基金托管东说念主不得动 用或刑事背负基金财产。 （八）基金管理东说念主与基金托管东说念主不得为消失机构，不得相互出资或者执有股份。 基金托管东说念主、基金管理东说念主应在行政上、财务上相互安谧，其高等基金管理东说念主员 或其他从业东说念主员不得相互兼职。 （九）《基金合同》投资限制中辞谢投资的步履。 （十）法律法例、《基金合同》和本合同辞谢的其他步履。   法律法例和监管部门取消上述辞谢性限定的，则本基金不受上述相干限制。 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                   托管合同 十六、基金托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐 （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同， 其内容不得与《基金合同》的限定有任何冲破。修改后的新合同，应报中国证 监会备案。 （二）基金托管合同的断绝 他事由酿成其他基金托管东说念主接受基金财产； 他事由酿成其他基金管理东说念主接受基金管理权。 断绝事项。 （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》限定的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲演； 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管合同   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲演出具法律意见书；   （6）将算帐讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有盘算推算，将基金财产算帐后的一皆剩余钞票扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲演照料帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲演报中国证监会备案后5个责任日内由基金财产算帐小组 进行公告。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法 规限定的期限。 十七、毁约背负 （一）基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本合同或履行本合同不合适约定的，应 当承担毁约背负。 （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》规 定或者本托管合同约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成损伤的，应当分 别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额执有 东说念主酿成损伤的，应当承担连带补偿背负，对蚀本的补偿，仅限于径直蚀本。但 是发生下列情况，当事东说念主免责： 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                 托管合同 法例当作或不当作而酿成的蚀本等； 而酿成的蚀本等；   若是由于本合同一方当事东说念主（“毁约方”）的毁约步履给基金钞票或基金 投资者酿成蚀本，而另一方当事东说念主（“守约方”）补偿了基金钞票或基金投资 者的蚀本，则守约方有权向毁约方追索由此遭逢的扫数径直蚀本。   当事东说念主一方毁约，另一方在任责范围内有义务实时遴选必要的措施，远程 退却蚀本的扩大。莫得遴选适当措施甚至蚀本进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非毁约方因退却蚀本扩大而开销的合理用度由毁约方承担。   由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限制的成分导致业务出现裂缝，基金管 理东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、适当、合理的措施进行查抄，关联词未能 发现该谬妄的，由此酿成基金钞票或基金投资者蚀本，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿背负。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施消 除或裁减由此酿成的影响。 （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，快活担赔 偿背负。 （四）毁约步履虽已发生，但本托管合同简略不息履行的，在最大限制地保护 基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不息履行本合同。 （五）本合同所指蚀本均为径直蚀本。 十八、争议科罚方式   两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，应通过 友好协商或者长入科罚。托管合同当事东说念主不肯通过协商、长入科罚或者协商、 长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济生意仲裁委员会， 根据该会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终 局的，并对相干两边当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，不息忠 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管合同 实、勤勉、守法地履行《基金合同》和本合同限定的义务，见原基金份额执有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律（为本合同之办法，不包括香港至极行政区、 澳门至极行政区和台湾地区法律）统率。 十九、基金托管合同的遵循 （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的基金托管合同草 案，应经托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印， 合同当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管合同草案。托管合同以报中国 证监会注册的文本为持重文本。 （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋之 日起凯旋。基金托管合同的灵验期自其凯旋之日起至基金财产算帐效率报中国 证监会备案并公告之日止。 （三）基金托管合同自凯旋之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 （四）基金托管合同一式6份，除上报中国证监会和中国银保会各1份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主离别执有2份，每份具有同等的法律遵循。 二十、其他事项   本合同未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、接洽法律法例等限定协商办理。 二十一、基金托管合同的签订 中加裕盈纯债债券型证券投资基金                托管合同 （本页无正文，为《中加裕盈纯债债券型证券投资基金托管合同》的签署页）   基金管理东说念主：中加基金管理有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：   签订地点：   签订日历：      年    月        日

婷婷五月天